信網(wǎng)9月1日訊 信網(wǎng)(0532-80889431)了解到，近年來，一些地區(qū)為推進權(quán)益和商品市場發(fā)展，陸續(xù)設(shè)立了各類交易所。大宗商品交易所作為大宗商品行業(yè)的典型代表，在國家政策的扶持下，發(fā)展迅猛，交易品種和形式也各具特色。大宗商品交易所作為第三方交易平臺，獨立于買賣雙方交易，往往容易出現(xiàn)漏洞和偏差。

由于缺乏規(guī)范管理，部分交易所在設(shè)立和交易活動中存在的違法違規(guī)現(xiàn)象日益嚴重，尤其是大宗商品交易所具有其特殊的金融屬性和風(fēng)險屬性，涉及公共利益，專業(yè)性強，潛在風(fēng)險高，直接關(guān)系到金融安全和社會穩(wěn)定。目前，個別交易所出現(xiàn)一定的投機和價格操縱行為，甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營者卷款逃跑等問題，造成投資者投訴等涉眾、涉穩(wěn)事件。

面對大宗商品交易市場出現(xiàn)的問題，江蘇省印發(fā)《關(guān)于開展全省各類非法交易場所清理整頓工作的通知》，浙江省出臺《關(guān)于開展交易場所白銀交易規(guī)范整頓工作的通知》，山東省出臺《山東省地方金融條例》，是我國首部涉及地方金融監(jiān)管的省級地方金融法規(guī)。其他各省市也出臺了相應(yīng)政策，展開了大范圍的清理整頓工作，旨在引導(dǎo)各地區(qū)交易所合規(guī)經(jīng)營，促進大宗商品交易市場穩(wěn)步發(fā)展。

清理整頓的背后，依然是合規(guī)文化建設(shè)的必要性。雖是老生常談，但仍需時刻謹記操作合規(guī)，并規(guī)避風(fēng)險。針對政策要求，大宗商品交易所應(yīng)該從以下幾方面加強合規(guī)文化建設(shè)：

會員教育，意識滲透

合規(guī)不僅是政策要求，更應(yīng)該成為企業(yè)日常決策的意識。合規(guī)意識教育應(yīng)該貫穿于公司各項業(yè)務(wù)的每一個操作環(huán)節(jié)之中。不僅公司的每位員工操作合規(guī)，公司下屬的會員單位也要培養(yǎng)風(fēng)險防范意識，樹立合規(guī)操作理念。青島華銀商品交易中心除了組織會員合規(guī)發(fā)展交流的主題活動，還開展合規(guī)談話、組織學(xué)習(xí)《合規(guī)手冊》等，提高會員單位的合規(guī)意識。

合規(guī)排查，防微杜漸

在實際操作過程中，交易所要認真執(zhí)行監(jiān)管部門各類合規(guī)風(fēng)險排查要求，定期對會員單位及會員單位下屬機構(gòu)開展風(fēng)險隱患排查。及時跟進排查結(jié)果，認真分析問題成因，指定專人落實整改措施，加大對問題責(zé)任人的追究處罰力度，從源頭上杜絕屢查屢犯、整改不到位或流于形式等現(xiàn)象的發(fā)生，確保排查活動的成效。

及時反饋，經(jīng)驗反思

為切實保證合規(guī)建設(shè)的規(guī)范性和有效性，一方面，要加強對對會員單位及會員單位下屬機構(gòu)的監(jiān)管，及時收集反饋信息，適時調(diào)整監(jiān)管策略。另一方面，要定期召開季度全面風(fēng)險例會，認真剖析本季度中發(fā)生過的行業(yè)案件，探討類似問題的解決方案，形成完整的風(fēng)險評價報告，以便在今后的工作中可引以為鑒。

在后續(xù)的發(fā)展中，各大交易所應(yīng)不斷夯實合規(guī)文化基礎(chǔ)，建立常態(tài)化的合規(guī)機制，營造大宗商品交易行業(yè)健康發(fā)展的環(huán)境。

信網(wǎng)全媒體見習(xí)記者 岳祥