抓好六個(gè)方面 辦好處罰案件

□ 寧 一

在推進(jìn)依法行政、構(gòu)建法治政府的背景下，對(duì)質(zhì)監(jiān)部門(mén)履行行政處罰職權(quán)提出更高的要求。為確保處罰活動(dòng)公平公正、規(guī)范有序，提高處罰案件質(zhì)量水平，筆者認(rèn)為，應(yīng)抓好以下六個(gè)方面。

第一，主體認(rèn)定準(zhǔn)確。對(duì)被處罰主體的認(rèn)定，是一起行政處罰案件的前提，其意義重大。如果一起案子對(duì)違法主體認(rèn)定錯(cuò)誤，則意味著“第一個(gè)鈕扣就扣錯(cuò)了”，其后續(xù)工作就毫無(wú)意義。實(shí)踐中，認(rèn)定違法主體并對(duì)其進(jìn)行處罰時(shí)應(yīng)注意兩點(diǎn)，一是確認(rèn)某一主體實(shí)施了違法行為，二是該主體還能夠承擔(dān)法律責(zé)任。就是說(shuō)，即使主體有違法行為，但是由于不能承擔(dān)責(zé)任，也不能對(duì)其實(shí)施行政處罰，比如，不滿十四周歲的人有違法行為的；不具備主體資格的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或辦事處有違法行為的，等等。另外，特殊情形下的主體認(rèn)定也很重要，比如委托加工中誰(shuí)是產(chǎn)品質(zhì)量的責(zé)任主體等。

第二，證據(jù)提取充分。證據(jù)是準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)的根本基礎(chǔ)，沒(méi)有證據(jù)，質(zhì)監(jiān)部門(mén)的行政處罰就無(wú)從談起。一句話，證據(jù)是查明案件事實(shí)的唯一手段。執(zhí)法人員應(yīng)全面收集、嚴(yán)格審查、認(rèn)真甄別各類證據(jù)，確保證據(jù)符合“客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性”的要求，運(yùn)用各類強(qiáng)有力的證據(jù)組成一個(gè)認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)鏈。只要證據(jù)確鑿充分、合法有效，就從硬件上保證了案件立得住、站得穩(wěn)。

第三，程序履行正當(dāng)。確保程序合法、追求程序公平是依法行政、嚴(yán)格執(zhí)法的基本要求。執(zhí)法人員必須牢記，如果一個(gè)具體行政行為在程序方面出現(xiàn)違法，即使其實(shí)體方面沒(méi)有問(wèn)題，那么，該行政行為依然是違法的。因此，保障程序合法有利于規(guī)范行政處罰活動(dòng)，確保當(dāng)事人權(quán)益不受侵害。在案件辦理過(guò)程中，必須注意相關(guān)程序履行正當(dāng)，切不能因?yàn)槌绦虺霈F(xiàn)問(wèn)題而導(dǎo)致案件出現(xiàn)“硬傷”。

第四，法律適用正確。認(rèn)定當(dāng)事人違法行為依據(jù)和處罰依據(jù)，要準(zhǔn)確適用現(xiàn)行有效的法律法規(guī)規(guī)章。要按照法律適用基本原則適用法律，比如，對(duì)同一行為的規(guī)定不一致時(shí)應(yīng)體現(xiàn)上位法優(yōu)先原則。實(shí)際工作中，個(gè)別執(zhí)法人員出于上位法過(guò)于嚴(yán)厲、難于操作執(zhí)行等原因不適用上位法而變通為下位法，違反了法律適用原則。此舉不僅造成法律適用不準(zhǔn)確，還易引發(fā)履職不到位的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。

第五，自由裁量恰當(dāng)。質(zhì)監(jiān)部門(mén)在法定的自由裁量權(quán)范圍內(nèi)所作出的處罰是否準(zhǔn)確、恰當(dāng)，將直接影響到當(dāng)事人的合法權(quán)益，也體現(xiàn)出執(zhí)法活動(dòng)是否公正、合理。因此，規(guī)范行使自由裁量權(quán)具有非同尋常的重要意義。在自由裁量上要體現(xiàn)“過(guò)罰相當(dāng)”，不能出現(xiàn)畸輕畸重、明顯不當(dāng)?shù)默F(xiàn)象，如此才能體現(xiàn)執(zhí)法活動(dòng)的公正性和嚴(yán)肅性。而且，新的行政訴訟法加強(qiáng)了對(duì)自由裁量權(quán)的監(jiān)督和制約，這無(wú)疑對(duì)執(zhí)法人員在適用自由裁量權(quán)上提出更高的要求。

第六，文書(shū)制作規(guī)范。文書(shū)是案件的載體，案件事實(shí)要通過(guò)文書(shū)等來(lái)體現(xiàn)。制作文書(shū)要做到格式正確、主旨鮮明、內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、文字規(guī)范。一份合法有效、規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)、制作優(yōu)美的執(zhí)法文書(shū)，定能展現(xiàn)質(zhì)監(jiān)部門(mén)的良好形象和執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)。

總之，執(zhí)法人員務(wù)必抓好以上六個(gè)方面，以更好體現(xiàn)行政處罰活動(dòng)的嚴(yán)肅性、權(quán)威姓和公正性，做好這些，正是依法行政、公正執(zhí)法的最佳體現(xiàn)。

（作者單位：北京市質(zhì)監(jiān)局） 《中國(guó)質(zhì)量報(bào)》