■文/張 榮

   《中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2012年第9期刊載了《監(jiān)督檢驗不合格電梯擅自使用如何處罰》一文，筆者認為，此案非常具有代表性。對于該案的探討有助于質(zhì)監(jiān)執(zhí)法人員進一步厘清辦案思路，準(zhǔn)確把握特種設(shè)備案件的法律、法規(guī)適用，切實提高行政處罰案件辦理水平。

    關(guān)于監(jiān)督檢驗與定期檢驗

    1．監(jiān)督檢驗

   根據(jù)《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》（以下簡稱《條例》）第二十一條規(guī)定：“鍋爐、壓力容器、壓力管道元件、起重機械、大型游樂設(shè)施的制造過程和鍋爐、壓力容器、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設(shè)施的安裝、改造、重大維修過程，必須經(jīng)國務(wù)院特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)的檢驗檢測機構(gòu)按照安全技術(shù)規(guī)范的要求進行監(jiān)督檢驗；未經(jīng)監(jiān)督檢驗合格的不得出廠或者交付使用”，監(jiān)督檢驗是指在相關(guān)特種設(shè)備制造、安裝、改造或重大維修過程中，在企業(yè)自檢合格的基礎(chǔ)上，由特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)進行的驗證性檢驗，屬于強制性檢驗的范疇。由于《條例》第二十一條歸入的是“第二章特種設(shè)備的生產(chǎn)”，故該條法規(guī)調(diào)整的是特種設(shè)備的生產(chǎn)行為，是對相關(guān)特種設(shè)備的制造、安裝、改造、重大維修單位作出的申請監(jiān)督檢驗的義務(wù)性規(guī)定。而本案中，B醫(yī)院屬于特種設(shè)備的使用單位，并非生產(chǎn)單位，因此，根據(jù)第二種觀點：違反《條例》第二十一條，依據(jù)《條例》第七十九條處理使用單位——B醫(yī)院是不合適的。

    2．定期檢驗

   雖然特種設(shè)備在使用前經(jīng)過了監(jiān)督檢驗（首次檢驗），但由于特種設(shè)備在運行中會隨著疲勞、磨損、腐蝕等原因可能會產(chǎn)生新問題，或者致使原來在允許范圍內(nèi)的問題逐步擴大，產(chǎn)生事故隱患。為及時發(fā)現(xiàn)事故隱患并采取有效處理措施，保證特種設(shè)備安全、有效運行，防止和減少特種設(shè)備事故，保障人民群眾的生命和財產(chǎn)安全，《條例》設(shè)定了特種設(shè)備的定期檢驗制度?！稐l例》第二十八條規(guī)定：“特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)按照安全技術(shù)規(guī)范的定期檢驗要求，在安全檢驗合格有效期屆滿前1個月向特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)提出定期檢驗要求。檢驗檢測機構(gòu)接到定期檢驗要求后，應(yīng)當(dāng)按照安全技術(shù)規(guī)范的要求及時進行安全性能檢驗和能效測試。未經(jīng)定期檢驗或者檢驗不合格的特種設(shè)備，不得繼續(xù)使用”。也就是說，特種設(shè)備使用單位需在檢驗周期屆滿前1個月按照安全技術(shù)規(guī)范的要求向特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)提出定期檢驗的申請，定期檢驗的周期由特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定。由此可見，《條例》第二十八條是針對特種設(shè)備的定期檢驗作出的法律規(guī)定，該條第三款中的“檢驗不合格”指的是“定期檢驗不合格”，而本案中B醫(yī)院在用的電梯是“監(jiān)督檢驗不合格”，并不是“定期檢驗不合格”，因此，根據(jù)第一種觀點，違反《條例》第二十八條第三款，依據(jù)《條例》第八十三條第一款第（五）項的規(guī)定進行處罰也是不妥的。

    關(guān)于“未經(jīng)監(jiān)督檢驗與監(jiān)督檢驗不合格”

   對特種設(shè)備的監(jiān)督檢驗存在三種情形：一是未經(jīng)監(jiān)督檢驗，二是經(jīng)監(jiān)督檢驗合格，三是經(jīng)監(jiān)督檢驗不合格。

   根據(jù)《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政許可——特種設(shè)備監(jiān)督檢驗及定期檢驗》的相關(guān)規(guī)定，檢驗檢測機構(gòu)經(jīng)過監(jiān)督檢驗，認為生產(chǎn)過程、設(shè)備安全性能符合安全技術(shù)規(guī)范的要求，按臺（氣瓶按批）出具《特種設(shè)備安全性能監(jiān)督檢驗證書》（正、副本各一份）；對發(fā)現(xiàn)問題的，出具《特種設(shè)備安全性能監(jiān)督檢驗聯(lián)絡(luò)單》或者《意見通知書》。也就是說，只有當(dāng)特種設(shè)備“經(jīng)監(jiān)督檢驗合格”時，特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)才會出具《監(jiān)督檢驗證書》，而對于“經(jīng)監(jiān)督檢驗不合格”的，檢驗檢測機構(gòu)則出具《特種設(shè)備安全性能監(jiān)督檢驗聯(lián)絡(luò)單》或者《意見通知書》。

   《條例》第二十一條對相關(guān)特種設(shè)備的制造、安裝、改造、重大維修單位未經(jīng)監(jiān)督檢驗或監(jiān)督檢驗不合格的出廠或交付使用作出了禁止性規(guī)定。而《條例》第七十九條只針對相關(guān)特種設(shè)備的制造、安裝、改造、重大維修過程“未經(jīng)監(jiān)督檢驗”的情形設(shè)定了罰則，并未對“經(jīng)監(jiān)督檢驗不合格”的情形設(shè)定行政處罰。但根據(jù)《條例》第七十九條釋義，是否進行監(jiān)督檢驗的依據(jù)是《監(jiān)督檢驗報告》，不能出示此報告的，認定為沒有進行監(jiān)督檢驗。也就是說，對于特種設(shè)備“經(jīng)監(jiān)督檢驗不合格”，企業(yè)只能出示特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)出具的《特種設(shè)備安全性能監(jiān)督檢驗聯(lián)絡(luò)單》或者《意見通知書》，無法出示《監(jiān)督檢驗報告》的情況，也應(yīng)認定為“未經(jīng)監(jiān)督檢驗”。

   綜上，筆者認為，無論從基本法理還是從《條例》的立法本意出發(fā)，對于相關(guān)特種設(shè)備的制造、安裝、改造、重大維修過程中，經(jīng)特種設(shè)備檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督檢驗不合格的行為，應(yīng)依據(jù)《條例》第七十九條對特種設(shè)備的制造、安裝、改造、重大維修單位追究行政法律責(zé)任。具體到本案，A區(qū)質(zhì)監(jiān)局應(yīng)依據(jù)《條例》第七十九條對電梯的安裝單位作出行政處罰。對于B醫(yī)院，由于《條例》未設(shè)定使用單位使用監(jiān)督檢驗不合格的電梯的法律責(zé)任，根據(jù)行政法“法無禁止即自由”的原則，無法追究B醫(yī)院的行政法律責(zé)任。

   此外，A區(qū)質(zhì)監(jiān)局特種設(shè)備安全監(jiān)察人員在對B醫(yī)院實施特種設(shè)備安全檢查時，發(fā)現(xiàn)B醫(yī)院使用的電梯經(jīng)過監(jiān)督檢驗不合格，存在安全隱患，應(yīng)立即依據(jù)《條例》第五十一條第（三）項的規(guī)定對電梯采取封存等行政強制措施，否則在發(fā)出特種設(shè)備監(jiān)察指令書后，如電梯在運行中出現(xiàn)致人死亡、致人重傷等特種設(shè)備事故，A區(qū)質(zhì)監(jiān)局存在行政不作為的風(fēng)險。

    （作者單位：上海市青浦區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）

    《中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2012年11月刊