■文/張 榮

   《中國質(zhì)量技術監(jiān)督》2013年2月刊載了《這起電梯安裝違法行為該如何處理》一文，筆者認為，該案是一起典型的特種設備違法案件，對于該案的集中探討有助于執(zhí)法人員進一步厘清辦案思路，正確認定違法事實，準確適用法律法規(guī)，切實規(guī)避和防范行政執(zhí)法風險，不斷提高特種設備違法案件的辦理質(zhì)量和水平。

    電梯安裝過程的監(jiān)督檢驗

   根據(jù)《特種設備安全監(jiān)察條例》（以下簡稱《條例》）第21條規(guī)定：“鍋爐、壓力容器、壓力管道元件、起重機械、大型游樂設施的制造過程和鍋爐、壓力容器、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施的安裝、改造、重大維修過程，必須經(jīng)國務院特種設備安全監(jiān)督管理部門核準的檢驗檢測機構按照安全技術規(guī)范的要求進行監(jiān)督檢驗；未經(jīng)監(jiān)督檢驗合格的不得出廠或者交付使用”，曳引與強制驅(qū)動電梯的安裝過程必須經(jīng)特種設備檢驗檢測機構按照安全技術規(guī)范《電梯監(jiān)督檢驗和定期檢驗規(guī)則——曳引與強制驅(qū)動電梯》（TSGT7001-2009）的要求進行監(jiān)督檢驗，未經(jīng)監(jiān)督檢驗合格不得交付用戶使用。根據(jù)安全技術規(guī)范TSGT7001-2009的規(guī)定，電梯的安裝單位應當在按照規(guī)定履行告知手續(xù)后，開始施工前（不包括設備開箱、現(xiàn)場勘測等準備工作），向規(guī)定的檢驗機構申請監(jiān)督檢驗，提供制造資料，安裝許可證、施工方案等安裝資料。材料經(jīng)檢驗機構審查、確認后，安裝單位方可進入施工程序。檢驗機構在電梯安裝單位自檢合格的基礎上，對安裝單位在執(zhí)行相關法規(guī)標準的規(guī)定、落實安全責任等開展查證性檢驗。文件、資料經(jīng)審查通過，項目經(jīng)檢驗合格的，檢驗機構出具《電梯監(jiān)督檢驗報告》、《安全檢驗標志》。本案中，電梯安裝單位雖然與檢驗機構簽訂了監(jiān)督檢驗協(xié)議，但未按規(guī)定在履行告知手續(xù)后，開始施工前向檢驗機構提出監(jiān)督檢驗申請及提供需查驗、審核的制造、安裝等技術資料，便擅自開展電梯安裝工作，應認定為安裝電梯的過程未經(jīng)檢驗機構監(jiān)督檢驗，因此，按照第一種意見，對安裝單位不予處罰于法于理無據(jù)。

    第二種意見認為，電梯的安裝單位未按照安全技術規(guī)范TSGT7001-2009的要求進行安裝活動，如未向檢驗機構申請監(jiān)督檢驗及提供需要審查的文件、資料，技術資料未經(jīng)檢驗機構審查、檢驗合格，擅自進行下道工序的施工等，應認定為安裝單位未按照條例規(guī)定或安全技術規(guī)范的要求從事安裝活動，已經(jīng)違反了《條例》第10條第一款的規(guī)定，應按照《條例》第82條第二項的規(guī)定進行處理。筆者認為，《條例》第82條第二項調(diào)整的是特種設備生產(chǎn)（含設計、制造、安裝、改造、維修）單位未按照《條例》和安全技術規(guī)范的要求從事生產(chǎn)活動，是不符合安全技術規(guī)范的要求從事生產(chǎn)活動的一般情況，而《條例》第79條調(diào)整的是相關特種設備的制造，安裝、改造、重大維修過程未按照安全技術規(guī)范要求進行監(jiān)督檢驗，是不符合安全技術規(guī)范的要求從事生產(chǎn)活動的特殊情況，可以說，《條例》第79條是《條例》第82條第二項的特別條款，參照特別法優(yōu)于一般法的法律適用原則，本案適用《條例》第79條更為合法、合理。

    違法行為成立的要件

   關于電梯的安裝過程未經(jīng)監(jiān)督檢驗的違法行為是否以“交付使用”為前提在實踐中一直存在爭議。筆者認為，電梯的安裝過程未經(jīng)監(jiān)督檢驗的違法行為不以是否“交付使用”為前提。

   在條例修改之前，根據(jù)2003版《條例》第71條規(guī)定“鍋爐、壓力容器、壓力管道元件、起重機械、大型游樂設施的制造過程和鍋爐壓力容器、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施的安裝、改造、重大維修過程，未經(jīng)國務院特種設備安全監(jiān)督管理部門核準的檢驗檢測機構按照安全技術規(guī)范的要求進行監(jiān)督檢驗，出廠或者交付使用的，由特種設備安全監(jiān)督管理部門責令改正，沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，已經(jīng)實施安裝、改造或者重大維修的，責令限期進行監(jiān)督檢驗，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得”，電梯安裝過程未經(jīng)監(jiān)督檢驗的違法行為的成立以是否“交付使用”為前提。但是，2009年6月國務院在對《條例》進行修改時，鑒于是否“交付使用”在執(zhí)法實踐中取證難度較大，加之相關特種設備的制造、安裝、改造或者重大維修過程未經(jīng)監(jiān)督檢驗的行為存在嚴重事故隱患的實際，對該條進行了修改，在《條例》第79條中刪除“出廠或者交付使用的”表述，以期進一步加大對違法行為的處罰力度，提高行政執(zhí)法效能，落實特種設備生產(chǎn)單位的法律責任。因此，無論電梯是否“交付使用”，只要安裝單位未向特種設備檢驗檢測機構申請安裝過程的監(jiān)督檢驗，而擅自實施了安裝行為，就可認定為安裝過程未經(jīng)監(jiān)督檢驗，并依法追究其行政法律責任。

   綜上所述，筆者同意第三種意見，安裝單位電梯安裝的過程未經(jīng)特種設備檢驗機構監(jiān)督檢驗的違法行為已經(jīng)違反了《條例》第21條的規(guī)定，應按照《條例》第79條的規(guī)定對其處以5萬元以上20萬元以下的罰款，并沒收違法所得。

    （作者單位：上海市青浦區(qū)質(zhì)量技術監(jiān)督局）

    《中國質(zhì)量技術監(jiān)督》2013年4月刊