在《中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2014年第2期刊登的《質(zhì)監(jiān)執(zhí)法產(chǎn)品抽樣如何防范風險》（以下簡稱《防范風險》）一文，有幾個問題值得進一步探討。

　　幾個概念問題

　　一是抽樣檢查是反映批產(chǎn)品質(zhì)量狀況一項行之有效的方法，根據(jù)抽樣檢查的實際應用性質(zhì)，分為監(jiān)督抽查、驗收抽查以及交易抽查。如果未弄清楚目的與要求，或抽查分析思路與抽查方案不匹配，錯判不僅不能避免，而且可能性非常大。比如，同樣一個抽查方案（5；0，1）：就監(jiān)督抽查來說，它對核查總體（即監(jiān)督總體）的組成沒有特別要求，但必須是驗收檢驗合格的，數(shù)量大于250。當樣品檢驗不合格，則能肯定核查總體的合格品率達不到99%，判為不合格，樣品檢驗合格，則不能肯定核查總體的合格品率已達到99%；就驗收抽查來說，它不僅要求被抽查批產(chǎn)品必須是同廠家、同型號、同等級，并在基本相同的時段和一致的條件下生產(chǎn)的同類產(chǎn)品（批量數(shù)要大于10批），而且還必須滿足檢驗能力水平為Ⅰ，批量在26至90之間的批產(chǎn)品。當樣品檢驗不合格，則退回該批產(chǎn)品，而樣品檢驗合格，則接收該批產(chǎn)品。驗收抽查結(jié)果能保證各接收批產(chǎn)品的總和達到合格品率為97.5%；就交易抽查來說，它對交易批產(chǎn)品的組成也沒有特別要求，可數(shù)量應大于170，并且賣方要承擔已為99%合格品率批產(chǎn)品被拒收的風險為5%，而買方要承擔低于63%合格品率仍要接收的風險為10%。當樣品檢驗不合格，則買方拒收該批產(chǎn)品（即交易失?。?，而樣品檢驗合格，則買方接收該批產(chǎn)品（即交易成功）。換言之，抽樣檢查是隨著被抽查對象與要求的不同而不同，不能只有一種解釋與判定。

　　二是質(zhì)監(jiān)部門既要擔負監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量水平高低的責任，又要打擊有嚴重產(chǎn)品質(zhì)量問題的違法行為。質(zhì)監(jiān)部門以監(jiān)督抽查的形式尋找不符合事先規(guī)定產(chǎn)品質(zhì)量水平（即聲稱質(zhì)量水平DQL）值的核查總體（即事先不知道核查總體是否合格），并對不合格核查總體進行嚴厲的處罰，以此來督促生產(chǎn)企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。監(jiān)督抽查的樣品數(shù)量不是依據(jù)產(chǎn)品標準的規(guī)定，而是根據(jù)聲稱質(zhì)量水平DQL值要求所對應的樣品數(shù)量。另外，以執(zhí)法抽查的形式打擊那些假冒低劣產(chǎn)品的制造者，像偽造、冒用他人的廠名、廠址，摻雜摻假，以假充真，以次充好、整體質(zhì)量水平低下等違法行為，以及通過舉報、投訴、其他部門移送、上級部門交辦等途徑發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量案件。執(zhí)法抽查對象目標明確，針對性強，通過抽查來獲取存在問題的嚴重程度，為行政處罰提供裁量的依據(jù)。因此，它一般不需要考慮抽查基數(shù)、樣品數(shù)量（當然不能少于檢測必須的數(shù)量）與抽樣方式。寫明抽查基數(shù)，只是為行政處罰時計算違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品數(shù)量的依據(jù)而已，并不是執(zhí)法抽查規(guī)程（或技術(shù)）規(guī)定的要求。

　　三是產(chǎn)品標準的目的與作用是統(tǒng)一規(guī)定產(chǎn)品的技術(shù)性能，是生產(chǎn)企業(yè)制造產(chǎn)品不可缺少的技術(shù)性文件，它除了規(guī)定產(chǎn)品的技術(shù)特征指標外，目前產(chǎn)品標準存在四種驗收判定方法：一是根據(jù)產(chǎn)品批量與接收質(zhì)量限AQL值的大小給出一系列正常、加嚴、放寬的檢驗抽查方案，并對每批產(chǎn)品進行抽樣檢驗。它能保證通過檢驗批產(chǎn)品的總和的質(zhì)量水平值達到接收質(zhì)量限AQL值的要求；二是只有一個零抽查方案（n；0，1），如果檢驗發(fā)現(xiàn)有不合格品，再按加倍的零抽查方案（2×n；0，1）進行仲裁，它沒有批產(chǎn)品質(zhì)量水平的概念；三是只有型式試驗（即全項目檢測）和出廠檢驗（即部分項目檢測），以出廠檢驗的合格與否作為判斷產(chǎn)品是否通過的依據(jù)，它只能保證已檢驗項目合格，無法確定產(chǎn)品合格與批產(chǎn)品質(zhì)量水平合格；四是規(guī)定產(chǎn)品批量不同而抽樣檢驗的數(shù)量不同，并都不允許有不合格品出現(xiàn)。它會造成對批量大的要求過高，對批量小的要求過低的現(xiàn)象。這四種抽查方法除了第一種外，可以證明其余三種是無法控制產(chǎn)品質(zhì)量水平，很可能成為低下質(zhì)量水平產(chǎn)品走入市場的通行證。也就是說，對于產(chǎn)品質(zhì)量水平的控制，除第一種驗收判定方法外，其他都存在這樣那樣不足之處。

　　幾個技術(shù)問題

　　一是《防范風險》根據(jù)技監(jiān)局法函（1994）314號“在產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查時，只要抽樣符合標準，當檢驗出不合格樣品數(shù)超過標準規(guī)定的不合格判定數(shù)時，可以終止檢驗，對產(chǎn)品作出不合格判定，并依法進行處理”的規(guī)定，推斷出“因此，執(zhí)法抽樣程序中批次認定、抽樣數(shù)量是否具有代表性、抽樣方式方法是否正確、抽樣證據(jù)是否齊全等問題，直接關(guān)系到檢驗結(jié)果有效性以及依據(jù)檢驗結(jié)果報告證據(jù)進行行政處罰的正確性”。這種推斷不僅缺乏因果關(guān)系的支持，而且是典型的張冠李戴：第一、技監(jiān)法函規(guī)定的要求與抽樣批次、抽樣數(shù)量、抽樣方式的認定與要求不相關(guān)，它們之間沒有必然的關(guān)系；第二、技監(jiān)法函規(guī)定的是監(jiān)督抽查判定程序，并不是執(zhí)法抽查工作要求，不能把監(jiān)督抽查的規(guī)定強加在執(zhí)法抽查的工作程序上；第三、《防范風險》把技監(jiān)法函中涉及到“標準”誤認為是產(chǎn)品標準，以產(chǎn)品標準的規(guī)定進行要求，是一種誤解。因為，技監(jiān)法函中“標準”是指抽樣標準（目前現(xiàn)行有效的國家抽樣標準為25個，其中涉及到監(jiān)督抽樣標準4個），是監(jiān)督抽樣標準中一種規(guī)定，如取某個監(jiān)督抽查方案（n；L），當檢驗出不合格樣品數(shù)超過L時（即不用等n個樣品全部檢驗完畢），就可以終止檢驗，做出不合格結(jié)論。

　　二是《防范風險》對執(zhí)法人員抽樣資格的要求是“對涉及產(chǎn)品進行抽樣檢驗的執(zhí)法人員，除應當然熟悉相關(guān)法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定外，還應對設計抽樣程序的抽樣標準、產(chǎn)品標準、方法標準進行學習培訓，熟練掌握”。這種對人員的要求原則上沒有問題，但不切實際、有點苛刻。因為，抽樣標準是設計監(jiān)督方案與程序人員必須掌握的；產(chǎn)品標準是生產(chǎn)技術(shù)人員必須掌握的、方法標準是檢測檢驗人員必須掌握的；而要求執(zhí)法人員全部熟練地掌握這些標準顯得有些強人所難。在質(zhì)監(jiān)部門中執(zhí)法人員所應掌握的技能相比之下沒有其他人員要求那么高，他們只是按規(guī)定的監(jiān)督方案與程序獲取樣品，并根據(jù)檢驗結(jié)果依照法律法規(guī)的要求進行處理即可，不能越俎代庖。那種過高的要求反而會出現(xiàn)物極必反的現(xiàn)象。

　　三是《防范風險》要求執(zhí)法檢查時“產(chǎn)品批或應抽樣數(shù)量，產(chǎn)品標準規(guī)定的，按產(chǎn)品標準要求抽取，產(chǎn)品標準未規(guī)定的按照相關(guān)抽樣標準規(guī)定抽取”。執(zhí)法檢查是屬于行政監(jiān)督管理的范疇，其產(chǎn)品批或應抽樣數(shù)量是不按照產(chǎn)品標準的規(guī)定執(zhí)行，有自己一套技術(shù)規(guī)范與要求。如是監(jiān)督抽查，其“產(chǎn)品批”是監(jiān)督產(chǎn)品的總和（即核查總體），“抽樣數(shù)量”是根據(jù)聲稱質(zhì)量水平值的大小而定；如是執(zhí)法抽查，其“產(chǎn)品批”是打擊或舉報的對象，“抽樣數(shù)量”是根據(jù)質(zhì)量問題的屬性來決定。換言之，不同的抽樣檢查性質(zhì)決定了抽樣數(shù)量的確定方法與抽查對象的范圍，但都不能按照產(chǎn)品標準的規(guī)定，這是抽樣檢查的本質(zhì)所決定的。

　　四是《防范風險》通過例子說明抽取樣品數(shù)量與基數(shù)的關(guān)系后，告訴大家“對有些產(chǎn)品而言，抽樣數(shù)量是隨抽樣基數(shù)（樣本大?。┑牟煌兓摹?。這種看似有例證得出的總結(jié)，應該是沒有問題，實際上是犯了調(diào)換概念的錯誤，它把質(zhì)量驗收的要求硬套在監(jiān)督管理的頭上。因為，對于監(jiān)督抽查，抽樣數(shù)量是一個固定值，它不能隨著監(jiān)督產(chǎn)品基數(shù)的多少而變化；對于執(zhí)法抽查，抽樣數(shù)量是根據(jù)質(zhì)量問題的屬性來決定的，與執(zhí)法抽查的基數(shù)大小無關(guān)。

　　五是《防范風險》就執(zhí)法抽樣現(xiàn)場注意事項提出了7點意見?？v觀這7點內(nèi)容發(fā)現(xiàn)，幾乎都是監(jiān)督抽查應注意的內(nèi)容，是監(jiān)督抽查工作必須認真把握的，但不能成為阻止執(zhí)法抽查的條件。比如，有舉報某企業(yè)生產(chǎn)國家明令禁止的產(chǎn)品，即使出現(xiàn)《防范風險》所說的注意事項中第1點的情況，質(zhì)監(jiān)部門照樣可以開展執(zhí)法抽查，進行查處，否則就是嚴重失職。又比如，出現(xiàn)第3點產(chǎn)品超過有效期、保質(zhì)期的情況，這正是執(zhí)法抽查打擊的對象，不存在數(shù)據(jù)無效的問題。而《防范風險》的注意事項中第3點“筆者認為標準有明確規(guī)定，應按產(chǎn)品標準要求確認‘產(chǎn)品批’”。此項認為讓人費解，此“標準”是指什么標準。如果抽樣標準或方法標準已規(guī)定了產(chǎn)品批，但還是要按產(chǎn)品標準的規(guī)定，其根據(jù)是什么？如果是指產(chǎn)品標準，那么違背了監(jiān)督抽查或執(zhí)法抽查的性質(zhì)與要求。

　　總之，如何防范抽查風險，尤其是執(zhí)法抽查風險，看似是工作認真與否的問題，實際上是對抽查規(guī)律認識與對質(zhì)監(jiān)部門工作性質(zhì)了解程度的高低問題。只要大家準確地把握質(zhì)監(jiān)部門的工作特性，掌握抽查的科學規(guī)范，弄清質(zhì)監(jiān)部門執(zhí)法抽查與監(jiān)督抽查的關(guān)系就能很好地防范抽查風險。

　　（作者單位：浙江省溫州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢測院）

　　《中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2014年7月刊