■文/孔春紅 俞揚(yáng)生
ISO140012004標(biāo)準(zhǔn)4.3.2條法律法規(guī)和其他要求中規(guī)定:“組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序,用來 a)識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求,并建立獲取這些要求的渠道;b)確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時,對這些適用的法律、法規(guī)和其他要求加以考慮?!?br />
正確理解標(biāo)準(zhǔn)的要求
遵守適用的法律法規(guī)和其他要求是組織建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系的最基本的條件。從標(biāo)準(zhǔn)4.3.2條的要求中我們可以知道:一是組織要建立識別法律法規(guī)要求和其他要求的程序,同時建立獲取這些要求的渠道和方式并及時更新;二是要確定這些要求在組織的環(huán)境因素的具體應(yīng)用,特別是重要環(huán)境因素,并在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時,充分考慮這些適用的法律法規(guī)和其他要求。審核員實(shí)施審核時,如何充分理解標(biāo)準(zhǔn)的要求,以確保審核的有效性,本文結(jié)合審核實(shí)踐活動對4.3.2條款的實(shí)施及審核進(jìn)行探討。
對4.3.2條款的審核思路
1.檢查組織是否建立相應(yīng)的《法律法規(guī)和其他要求識別和獲取控制程序》,程序中是否明確了組織各相關(guān)部門在法律法規(guī)和其他要求的收集和獲取中的職能和作用,獲取的方式方法、時機(jī)及更新等,這是保證適用的法律法規(guī)和其他要求收集齊全的基礎(chǔ)。
在審核多家企業(yè)時發(fā)現(xiàn),有相當(dāng)一部分企業(yè)的程序規(guī)定法律法規(guī)和其他要求的收集和獲取只由某一個部門負(fù)責(zé)(如辦公室),這樣很難保證收集齊全適用的法律法規(guī)和其他要求。通常,法律法規(guī)和其他要求的收集和獲取,是要靠各相關(guān)部門的相互配合才能得到保證的。例如:設(shè)備部門負(fù)責(zé)收集與設(shè)備(特種設(shè)備)有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求;技術(shù)部門負(fù)責(zé)收集與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求;安全保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)收集與消防及其他有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求;環(huán)保部門負(fù)責(zé)收集與污染排放有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求;經(jīng)營部門負(fù)責(zé)收集與顧客有關(guān)的其他要求,等等。只有明確各相關(guān)部門的職責(zé)和要求,才能充分發(fā)揮各有關(guān)部門的作用,并相互進(jìn)行配合和合作,從而保證適用的法律法規(guī)和其他要求收集齊全。
2.檢查組織是否明確了收集的渠道和獲取的方式及方法。法律法規(guī)和其他要求的獲取方式方法、渠道多種多樣,通常通過網(wǎng)絡(luò)下載、報紙報刊收集、新華書店購買、與上級主管部門(如環(huán)保、安監(jiān)、消防等)聯(lián)系等渠道獲取。審核員可通過詢問和交談,了解其收集和獲取的方式方法是否可行,查閱獲取的清單是否是最新的有效版本。
3.檢查組織如何對收集的法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行評價和更新,是否對收集的適用的法律法規(guī)和其他要求明確了適用的內(nèi)容或條款。審核過程中,通過查閱法律法規(guī)和其他要求清單,看相關(guān)要求的收集是否齊全(通常由專業(yè)審核員進(jìn)行),是否是適用的最新的有效版本,同時查看評價出來的適用的內(nèi)容或條款有否遺漏,是否定期進(jìn)行更新。
4.檢查組織是如何把適用的要求應(yīng)用于組織的環(huán)境因素,尤其是重要環(huán)境因素,組織在體系的建立、實(shí)施和保持如何考慮這些適用的要求。組織首先要確定這些適用的要求與環(huán)境因素的對應(yīng)關(guān)系,而對這些要求的滿足,一般情況下,組織可通過目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的制定及運(yùn)行控制程序中明確適用的要求或內(nèi)容,在監(jiān)視和測量程序中明確其要求或控制標(biāo)準(zhǔn)等方法進(jìn)行。
審核員在現(xiàn)場審核時,不能簡單地看到有一張環(huán)境因素與法律法規(guī)和其他要求的對應(yīng)表即可,而要通過組織確定對重要環(huán)境因素的控制方法中,逐一尋找客觀證據(jù)。一般可從以下方面進(jìn)行審核:
(1)組織制定的方針是否對法律法規(guī)的遵守做出了承諾;
(2)制定的目標(biāo)指標(biāo)和管理方案是否考慮了這些要求;
(3)組織制定的運(yùn)行控制程序包括各種管理制度、操作規(guī)程、各類作業(yè)指導(dǎo)書等是否引用或明確了這些適用的要求,或達(dá)到這些要求的方法;
(4)組織制定的監(jiān)視和測量程序中明確了這些適用的要求(如污染物排放標(biāo)準(zhǔn));
(5)組織內(nèi)部審核時,是否包括對這些適用要求的審核;
(6)組織管理評審時,是否包括對這些適用要求的評審;
(7)組織是否對合規(guī)性進(jìn)行定期評價等等。
對法律法規(guī)和其他要求符合性的評價
在實(shí)施審核過程中,可以按照上述審核思路進(jìn)行,也可以結(jié)合其他條款的審核同時進(jìn)行。根據(jù)審核過程收集的證據(jù),對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行系統(tǒng)的分析,作出綜合判斷,看是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.3.2條款的要求。對于審核過程中發(fā)現(xiàn)的基本符合或不符合的判斷,應(yīng)提出或開出書面報告,描述不符合的事實(shí)證據(jù)、不符合的范圍和程度及改進(jìn)的要求和希望,以促進(jìn)組織更好地實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的要求。
(作者單位:江蘇省泰州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心有限公司)
《中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2015年3月刊