■文/劉立軍

   按照三定方案職能劃分，質(zhì)量監(jiān)督工作主要有三大職責(zé)：負責(zé)組織實施產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查及后處理工作；負責(zé)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理；負責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu)及機動車安檢機構(gòu)監(jiān)督管理。伴隨著法制逐步健全規(guī)范，人民群眾質(zhì)量安全意識不斷增強，國家對質(zhì)量監(jiān)督工作要求的不斷提高，質(zhì)量監(jiān)督工作的行政風(fēng)險正在與日俱增。如何正確認識質(zhì)量監(jiān)督工作行政風(fēng)險并做到有效防范，下面分別就質(zhì)量監(jiān)督的三項工作風(fēng)險如何從人員能力上、工作方法上、管理制度上加以防范談一點具體看法。

    一、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理工作的風(fēng)險及防范對策

    （一）風(fēng)險分析

   工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理工作主要包括申請受理、現(xiàn)場核查、審批發(fā)證以及證后監(jiān)管四個環(huán)節(jié)，這四個環(huán)節(jié)也是關(guān)鍵的風(fēng)險點。

   1．申請材料審查把關(guān)不嚴帶來的風(fēng)險。由于審查人員業(yè)務(wù)不精，對法律法規(guī)、生產(chǎn)許可證審查細則、國家產(chǎn)業(yè)政策、相關(guān)產(chǎn)品標準不熟悉，導(dǎo)致不準確的審查結(jié)論，從而埋下根本的隱患。這就要從提高審查人員素質(zhì)，加強審查人員責(zé)任心，改進材料審查制度上來防范。

   2．現(xiàn)場核查把關(guān)不嚴帶來的風(fēng)險。現(xiàn)場審查的工作質(zhì)量取決于審查組人員構(gòu)成及人員素質(zhì)，由于審查組人員不懂質(zhì)量管理，不熟悉產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程，不了解產(chǎn)品標準，不熟悉生產(chǎn)許可證審查細則，導(dǎo)致現(xiàn)場核查結(jié)果失真，為最終審批發(fā)證和后續(xù)證后監(jiān)管留下隱患。

   3．證后監(jiān)管不到位帶來的風(fēng)險。許可證管理的產(chǎn)品都是涉及人身健康、生命及財產(chǎn)安全的產(chǎn)品，按照誰許可、誰負責(zé)的原則，容易出現(xiàn)責(zé)任風(fēng)險，由于監(jiān)管人員不足，專業(yè)水平和監(jiān)管能力不夠，監(jiān)管責(zé)任不落實，巡查監(jiān)管流于形式，不能及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，最終暴露問題引發(fā)社會不滿，致使監(jiān)管缺失，導(dǎo)致責(zé)任追究。

   4．中小企業(yè)人員不穩(wěn)定，管理基礎(chǔ)薄弱帶來的行政許可風(fēng)險。由于生產(chǎn)許可審查細則是對生產(chǎn)條件和質(zhì)量保證能力的基本要求，大多數(shù)產(chǎn)品準入門檻沒有對企業(yè)規(guī)模的限制，比如：冷軋帶肋鋼筋生產(chǎn)企業(yè)，3至5人可以辦廠，現(xiàn)場審查時只要生產(chǎn)設(shè)備、檢測設(shè)備、檢驗人員及質(zhì)量管理制度齊全就能通過，由于企業(yè)小，一人身兼多職，再加上人員流動快，沒有專職的質(zhì)量檢驗及管理人員，企業(yè)不能持續(xù)地按規(guī)定組織生產(chǎn)，產(chǎn)品質(zhì)量得不到保證。

   5．生產(chǎn)許可和證后監(jiān)管過程中徇私舞弊、失職瀆職違法犯罪的風(fēng)險。在許可證受理、現(xiàn)場核查、證后監(jiān)管環(huán)節(jié)，工作人員不能廉潔自律，利用職務(wù)上的便利，非法收受企業(yè)財物，打擦邊球或放寬許可條件，或不依法履行證后監(jiān)管職責(zé)，現(xiàn)場核查把關(guān)不嚴，都會導(dǎo)致被依法進行責(zé)任追究的風(fēng)險。

    （二）防范對策

   1．申請材料審查環(huán)節(jié)風(fēng)險防范。一是培養(yǎng)高素質(zhì)的審查人員，分產(chǎn)品、分專業(yè)建立專、兼職的審查人員專家?guī)?，建立熟悉法律法?guī)、產(chǎn)業(yè)政策、審查細則和相關(guān)產(chǎn)品標準的審查隊伍，負責(zé)專業(yè)對口的材料審查工作。二是完善材料審查制度。建立兼職專家初審、主管人員復(fù)審、分管處長抽查的審查制度。

   2．現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)風(fēng)險防范。一是培養(yǎng)建立高素質(zhì)的專（兼）職審查隊伍。二是合理安排審查組組成人員。審查組長至關(guān)重要，一定要安排業(yè)務(wù)素質(zhì)高、原則性強的質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)的在職人員擔(dān)任，這樣才便于管理，便于責(zé)任追究。審查組成員要搭配合理，專業(yè)優(yōu)勢互補，至少有懂質(zhì)量管理、熟悉產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程的各一人組成。三是建立并保存可追溯、可重現(xiàn)的現(xiàn)場審查記錄。審查記錄應(yīng)描述現(xiàn)場審查觀察的客觀證據(jù)（如：生產(chǎn)設(shè)備名稱、廠家、規(guī)格），必要時附文字資料、照片等證實材料，防止弄虛作假。四是建立審查組長業(yè)績考核制度和責(zé)任追究制度，經(jīng)抽查發(fā)現(xiàn)問題的，依法追究相關(guān)責(zé)任，取消審查資格。五是要建立完善飛行檢查制度，對審查期間、審查結(jié)束的企業(yè)進行突擊檢查，對現(xiàn)場檢查的質(zhì)量進行監(jiān)督。

   3．證后監(jiān)管不到位的風(fēng)險防范。一是進一步強化監(jiān)管人員的培訓(xùn)，提升監(jiān)管人員素質(zhì)。監(jiān)管人員應(yīng)熟悉生產(chǎn)許可證相關(guān)法律法規(guī)、審查細則、產(chǎn)品標準及生產(chǎn)工藝，提高發(fā)現(xiàn)問題的能力。二是依法依規(guī)落實監(jiān)管責(zé)任，保留監(jiān)管證據(jù)。按規(guī)定完成年度審查、建檔管理、日常監(jiān)督檢查等規(guī)定動作，做到檢查到位，問題整改到位，復(fù)查驗收到位，防止流于形式。三是實施分類監(jiān)管制度，明確監(jiān)管重點。根據(jù)企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品安全風(fēng)險進行分類，加大高風(fēng)險產(chǎn)品（如復(fù)混肥、冷軋帶肋鋼筋、?；芳鞍b物等）及中小企業(yè)的監(jiān)管檢查頻次，降低監(jiān)管風(fēng)險。四是依法查處企業(yè)違法違規(guī)行為。重點查處無證生產(chǎn)、不保持必備生產(chǎn)條件、不進行出廠檢驗把關(guān)的違法行為。

   4．生產(chǎn)許可和證后監(jiān)管中徇私舞弊、濫用職權(quán)的風(fēng)險防范。一是嚴格實施行政許可“三分離”的相互制衡的工作機制。二是進一步明確責(zé)任，嚴格責(zé)任追究。依法明確相關(guān)人員監(jiān)管責(zé)任、主體責(zé)任、連帶責(zé)任，提高問責(zé)的可操作性，明確相關(guān)的工作規(guī)范（職責(zé)、流程、工作要求、考核辦法），使其不敢亂作為。三是加強政務(wù)公開，陽光操作，做到程序公開、過程公開、結(jié)果公開，接受社會各界監(jiān)督，使其不能亂作為。四是實施證據(jù)管理，做所寫的，寫所做的，做到許可、監(jiān)管每個環(huán)節(jié)都留下記錄，避免流于形式，弄虛作假，為責(zé)任追究有據(jù)可查。

    二、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查工作風(fēng)險分析與防范

    （一）風(fēng)險分析

    1．實施監(jiān)督抽查時，向企業(yè)收取檢驗費用的風(fēng)險。

    2．不按規(guī)定的程序和標準進行抽樣，導(dǎo)致檢驗結(jié)果失真。

    3．由于檢驗人員素質(zhì)低，不能嚴格按標準和抽查規(guī)范進行檢測，造成檢不準的風(fēng)險。

    4．超范圍出具檢驗報告的風(fēng)險。

    5．儀器設(shè)備失準和環(huán)境條件不達標帶來的檢測風(fēng)險。

    6．弄虛作假，出據(jù)虛假檢測數(shù)據(jù)的風(fēng)險。

    （二）防范對策

    1．抽查經(jīng)費由財政列支，監(jiān)督抽查不得收費，提高公正性和有效性。

    2．加強檢驗檢測人員培訓(xùn)，提高檢驗人員素質(zhì)，熟練掌握抽樣、檢測的規(guī)程和標準。

    3．加強檢驗機構(gòu)計量認證和資質(zhì)許可的監(jiān)督管理，嚴查超范圍檢測的違規(guī)行為，嚴格許可和證后監(jiān)管。

    4．嚴格執(zhí)行儀器設(shè)備定期檢定（校準）制度和期間核查制度。

    5．嚴格實行抽樣分離、盲樣檢測和三級審查制度，防止弄虛作假。

    6．加強內(nèi)部管理，定期開展內(nèi)審、管理評審、能力驗證，確保管理體系有效運行。

    7．建立績效考核制度，將檢驗質(zhì)量與檢測人員績效工資掛鉤，按月考核兌現(xiàn)。

    三、機動車安檢機構(gòu)監(jiān)管的風(fēng)險分析與防范

   機動車安全性能檢測是機動車安全行駛的重要保障，安檢機構(gòu)承擔(dān)著機動車安檢工作主體責(zé)任，質(zhì)監(jiān)部門承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。由于檢驗人員素質(zhì)不高、檢驗行為不規(guī)范、出具虛假檢驗結(jié)果及監(jiān)管法規(guī)不配套等因素，給質(zhì)監(jiān)部門監(jiān)管帶來很大風(fēng)險。

    （一）風(fēng)險分析

   1．安檢機構(gòu)主體責(zé)任意識不強，給監(jiān)管帶來很大的難度。安檢機構(gòu)社會化改革以后，企業(yè)法人的法律意識、責(zé)任意識淡薄，檢測人員素質(zhì)低下，并且流動頻繁，不能嚴格按標準要求進行檢測，檢驗行為不規(guī)范。

   2．安檢機構(gòu)資格許可監(jiān)管不到位帶來的風(fēng)險。資格許可審查人員和基層監(jiān)管人員專業(yè)能力不強，直接影響監(jiān)管的有效性，日常監(jiān)管走形式，缺乏發(fā)現(xiàn)問題的能力。

   3．職能劃轉(zhuǎn)與法律修訂滯后導(dǎo)致監(jiān)管缺乏有效的抓手，顯得監(jiān)管無力。計量認證和資格許可職能由質(zhì)監(jiān)部門負責(zé)，而《道路交通安全法》相應(yīng)條款未修改，安檢機構(gòu)出具虛假數(shù)據(jù)仍由公安部門查處。

    （二）風(fēng)險防范

   1．加強培訓(xùn)，提高檢驗人員和監(jiān)管人員的業(yè)務(wù)能力。組織開展集中培訓(xùn)、經(jīng)驗交流、專家指導(dǎo)、現(xiàn)場觀摩等活動，提升人員的監(jiān)督能力。

   2．嚴格執(zhí)行各項監(jiān)管制度，建立監(jiān)督檔案，規(guī)避風(fēng)險?；鶎颖O(jiān)管部門要認真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查制度、明察暗訪制度、舉報投訴制度、聯(lián)合檢查制度、問題整改閉環(huán)管理，日常監(jiān)管做到依法監(jiān)管，記錄齊全。

   3．完善自我約束制度，推動機動車安檢機構(gòu)落實主體責(zé)任。要求機構(gòu)公示服務(wù)承諾、公示投訴電話、公示檢驗流程，建立法人約談制度、顧客滿意調(diào)查制度，接受各方監(jiān)督，促進行業(yè)自律。

   4．指導(dǎo)安檢機構(gòu)加強內(nèi)部管理，提升檢測質(zhì)量。質(zhì)監(jiān)部門可通過組織開展星級評定、比對實驗、能力比武、質(zhì)量體系審驗等活動，促進機構(gòu)強化管理，規(guī)范行為。

   5．識別監(jiān)管的重點環(huán)節(jié)，降低監(jiān)管風(fēng)險。安檢工作風(fēng)險最大的大中型客車、重中型貨車、危險品運輸車和校車，這也是監(jiān)管部門日常監(jiān)督檢查的重點，同時，要重點關(guān)注外檢及路試項目。

    （作者單位：湖北省十堰市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）

    《中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2015年3月刊