《中國(guó)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2015年第7期“拋磚引玉”欄目刊登的《使用單位書(shū)面報(bào)停能否作為案件結(jié)案依據(jù)》介紹了這樣一起案例：2015年5月6日，A市質(zhì)監(jiān)局執(zhí)法人員（均持有特種設(shè)備安全監(jiān)察員證）對(duì)B水電站（合伙企業(yè)）進(jìn)行特種設(shè)備安全監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)該水電站正在使用的一臺(tái)電動(dòng)單梁起重機(jī)（型號(hào)LDA16-10A3D），經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)查閱該臺(tái)電動(dòng)單梁起重機(jī)最近一次的檢驗(yàn)報(bào)告，檢驗(yàn)結(jié)果為不合格（不合格項(xiàng)：起重機(jī)無(wú)檢修平臺(tái)，起升高度限位器無(wú)效），B水電站承認(rèn)使用經(jīng)檢驗(yàn)不合格的電動(dòng)單梁起重機(jī)。5月25日，A市質(zhì)監(jiān)局對(duì)B水電站查證屬實(shí)的違法行為，依據(jù)《特種設(shè)備安全法》第八十四第一項(xiàng)，下達(dá)行政處罰決定書(shū)：1．責(zé)令停止使用該臺(tái)單梁起重機(jī)；2．罰款三萬(wàn)元整。5月26日，B水電站交清3萬(wàn)元罰款并向A市質(zhì)監(jiān)局提交該臺(tái)單梁起重機(jī)停用的書(shū)面報(bào)告（附特種設(shè)備使用登記證）。停用報(bào)告中承諾：“對(duì)停用特種設(shè)備做好封存工作，在停用期間絕不使用。在重新啟用前，我單位將存在問(wèn)題進(jìn)行整改并向特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)檢驗(yàn)，經(jīng)檢驗(yàn)合格，持檢驗(yàn)報(bào)告到A市質(zhì)監(jiān)局申請(qǐng)啟用，領(lǐng)回使用登記證后，再投入使用?！贝撕?，執(zhí)法人員對(duì)這個(gè)案件能否就此進(jìn)行結(jié)案，有三種不同意見(jiàn)。本案到底該如何處理呢？

   文章刊登后，各地讀者紛紛來(lái)傳真和郵件闡述自己的觀點(diǎn)和看法，其中許多觀點(diǎn)都講得很有代表性?，F(xiàn)將部分讀者的觀點(diǎn)摘編刊登，并將有關(guān)專家的說(shuō)法附后，僅供參考。

    同意第一種意見(jiàn)

    湖北省老河口市質(zhì)監(jiān)局高輝、新疆鞏留縣質(zhì)監(jiān)局葛少穎、王婷婷認(rèn)為：

    同意第一種處理意見(jiàn)，理由如下：

   一、2015年5月6日，A市質(zhì)監(jiān)局執(zhí)法人員對(duì)B水電站進(jìn)行特種設(shè)備安全監(jiān)督檢察，發(fā)現(xiàn)該水電站正在使用的一臺(tái)電動(dòng)單粱起重機(jī)最近一次的檢驗(yàn)報(bào)告結(jié)果為不合格，B水電站承認(rèn)使用經(jīng)檢驗(yàn)不合格的電動(dòng)單梁起重機(jī)。5月25日，A市質(zhì)監(jiān)局對(duì)B水電站查證屬實(shí)的違法行為依據(jù)《特種設(shè)備安全法》第八十四第一項(xiàng)下達(dá)行政處罰決定書(shū)：1.責(zé)令停止使用該臺(tái)電動(dòng)單梁起重機(jī)；2.罰款3萬(wàn)元整。5月26日，B水電站交清3萬(wàn)元罰款并向A市質(zhì)監(jiān)局提交該臺(tái)電臺(tái)單粱起重機(jī)停用的書(shū)面報(bào)告（附特種設(shè)備使用登記證）。

   二、根據(jù)《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第五十四條：“有以下情形之一的，經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案：（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢的；（二）經(jīng)人民法院判決或者裁定后，執(zhí)行完畢的；（三）不予行政處罰的；（四）案件移送有管轄權(quán)部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)的；（五）決定終止調(diào)查的；（六）決定終止行政處罰決定執(zhí)行的?！贝税钢校珺水電站已按照A市質(zhì)監(jiān)局下達(dá)的行政處罰決定書(shū)內(nèi)容交清3萬(wàn)元罰款，并向A市質(zhì)監(jiān)局提交該臺(tái)電臺(tái)單粱起重機(jī)停用的書(shū)面報(bào)告（附特種設(shè)備使用登記證）。停用報(bào)告中承諾：對(duì)停用特種設(shè)備做好封存工作，在停用期間絕不使用。在重新啟用前，使用單位將存在的問(wèn)題進(jìn)行整改并向特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)檢驗(yàn)，經(jīng)檢驗(yàn)合格，持檢驗(yàn)報(bào)告到A市質(zhì)監(jiān)局申請(qǐng)啟用，領(lǐng)回使用登記證后，再投入使用。B水電站對(duì)于A市質(zhì)監(jiān)局下達(dá)的行政處罰決定書(shū)內(nèi)容均已執(zhí)行到位，符合《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第五十四款第一條情形，故此案應(yīng)予以結(jié)案。

    同意第二種意見(jiàn)

    新疆奎屯-獨(dú)山子石化工業(yè)園質(zhì)監(jiān)局段雪平、湖北省孝感市食品藥品檢驗(yàn)檢測(cè)中心王碧波認(rèn)為：

   本案違法事實(shí)比較清楚，行政執(zhí)法部門(mén)的行政處罰適當(dāng)，但是使用單位的書(shū)面承諾不能作為案件的結(jié)案依據(jù)，本案的結(jié)案依據(jù)應(yīng)該是：A市質(zhì)監(jiān)局根據(jù)B企業(yè)的書(shū)面承諾進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄經(jīng)雙方簽字確認(rèn)后，可以作為結(jié)案依據(jù)。換句話說(shuō)就是：我們支持第二種意見(jiàn)，具體理由如下：

   1.《特種設(shè)備安全法》的立法宗旨是：為了加強(qiáng)特種設(shè)備安全工作，預(yù)防特種設(shè)備事故，保障人身和財(cái)產(chǎn)安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。由上述可以看出，罰款不是目的，只是管理的一種手段。

   2.根據(jù)《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第五十四條：“有以下情形之一的，經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案：（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢的。從上述情形看，本案件只是要求企業(yè)改正，并處以一定數(shù)額的罰款。但是否能夠改正到位需要監(jiān)管部門(mén)依據(jù)有關(guān)的法律、法規(guī)予以判斷，而不是企業(yè)出具的書(shū)面承諾書(shū)。

   3.B水電站雖然提出了書(shū)面承諾，但檢測(cè)機(jī)構(gòu)檢測(cè)過(guò)程中暴露出的安全隱患未能得到徹底解決，報(bào)停只是暫時(shí)消除了安全隱患。

   4.作為特種設(shè)備安全監(jiān)管的主管部門(mén)，應(yīng)該在B水電站提出停止使用承諾后，立即派出行政執(zhí)法人員對(duì)存在問(wèn)題的特種設(shè)備進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，形成現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，經(jīng)雙方簽字后，方可作為結(jié)案的依據(jù)。

    綜上所述，本案例使用第二種意見(jiàn)是比較合適的。

    同意第三種意見(jiàn)

   河北省正定縣質(zhì)監(jiān)局朱永盼、新疆伊寧縣質(zhì)監(jiān)局韓金濤、閆康、張潔、新疆奎屯—獨(dú)山子石化工業(yè)園質(zhì)監(jiān)局呂春華、河北省井陘縣質(zhì)監(jiān)局董建芳、康萃田認(rèn)為：

    我們支持第三種觀點(diǎn)，理由如下：

   該案為特種設(shè)備案件，特種設(shè)備執(zhí)法檢查首先應(yīng)依據(jù)《特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查規(guī)則》規(guī)定的檢查方式和檢查程序進(jìn)行，檢查時(shí)使用的文書(shū)根據(jù)具體情形有兩種：一是特種設(shè)備文書(shū)：依據(jù)第十九條：“檢查人員將檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題、處理措施等信息匯總后，填寫(xiě)《特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查記錄》”，然后根據(jù)違法情形決定是否下達(dá)特種設(shè)備安全監(jiān)察指令書(shū)。二是特種設(shè)備文書(shū)和行政執(zhí)法文書(shū)并用，對(duì)于嚴(yán)重違法行為，執(zhí)法人員認(rèn)為符合立案標(biāo)準(zhǔn)的，依據(jù)該《規(guī)則》第三十一條：“發(fā)現(xiàn)被檢查單位依法應(yīng)予以行政處罰的，按照《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》辦理”，因此，該案應(yīng)按照《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》立案處罰。

   其次，案件的結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)依據(jù)《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》第四十五條：“有以下情形之一的，經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，予以結(jié)案：（一）行政處罰決定執(zhí)行完畢的”。A市質(zhì)監(jiān)局的行政處罰決定包括兩個(gè)方面：一是責(zé)令停止使用起重機(jī)，針對(duì)此方面B水電站按照要求提交了停用報(bào)告，違法行為已經(jīng)不存在。二是3萬(wàn)元的罰款已經(jīng)交清。因此，A市質(zhì)監(jiān)局據(jù)此對(duì)兩項(xiàng)處罰決定已經(jīng)執(zhí)行完畢，符合結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)，可以提請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)結(jié)案。

   對(duì)于《特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督檢查規(guī)則》規(guī)定“……承辦特種設(shè)備違法案件的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)隱患整改情況進(jìn)行復(fù)查，必要時(shí)可約請(qǐng)相關(guān)機(jī)構(gòu)給予配合”。因此，案件承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)聯(lián)合特種設(shè)備監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)A水電站的停用情況進(jìn)行復(fù)查，作出現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄，結(jié)合筆錄、行政罰沒(méi)票據(jù)等證據(jù)可以申請(qǐng)結(jié)案。

   本案中存在爭(zhēng)議的是第一項(xiàng)處罰“責(zé)令停止使用該臺(tái)單梁起重機(jī)”是否執(zhí)行完畢。我們認(rèn)為，使用單位提交了單梁起重機(jī)停用的書(shū)面報(bào)告，且將使用登記上交質(zhì)監(jiān)局，并且承諾在重新啟用前，將存在問(wèn)題進(jìn)行整改并向特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)檢驗(yàn)，經(jīng)檢驗(yàn)合格，持檢驗(yàn)報(bào)告到A市質(zhì)監(jiān)局申請(qǐng)啟用，領(lǐng)回使用登記證后，再投入使用。只要執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)該臺(tái)特種設(shè)備確實(shí)停用，就可視為隱患消除，就可以結(jié)案，沒(méi)有必要堅(jiān)持要求使用單位必須整改已停用設(shè)備的不合格項(xiàng)。這樣既體現(xiàn)了行政執(zhí)法的合法化，也符合當(dāng)今社會(huì)倡導(dǎo)的以人為本理念下的人性化執(zhí)法。

    《中國(guó)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2015年9月刊