陳述申辯筆錄的格式規(guī)范

■文/陳榮章

【案 情】

2015年9月15日，甲縣質(zhì)監(jiān)局接到群眾舉報(bào)，稱張某正在用氣瓶給群眾灌裝液化石油氣，執(zhí)法人員立即對充裝現(xiàn)場進(jìn)行了突擊檢查，發(fā)現(xiàn)張某正在用已充裝液化石油氣的4只YSP-50型氣瓶，將其中一只氣瓶倒立，再用充氣槍連接用戶的氣瓶，利用壓差給用戶的氣瓶充裝液化石油氣。經(jīng)查證，張某運(yùn)用此方法給用戶共充裝了58瓶合計(jì)725公斤液化石油氣，違法所得1160元。9月28日，該縣質(zhì)監(jiān)局以張某將氣瓶內(nèi)的液化石油氣直接向其他氣瓶倒裝，屬于未取得充裝許可而擅自從事經(jīng)營性活動的行為，依據(jù)《鍋爐壓力容器壓力管道特種設(shè)備安全監(jiān)察行政處罰規(guī)定》第三條、第七條第（六）項(xiàng)之規(guī)定，擬對張某作出行政處罰，向張某告知了依法享有陳述、申辯的權(quán)利，張某向縣質(zhì)監(jiān)局提出了口頭陳述、申辯意見，但執(zhí)法人員以該陳述與案件無關(guān)當(dāng)場未接受。10月19日，縣質(zhì)監(jiān)局作出了行政處罰決定，并依法直接送達(dá)。張某對行政處罰決定不服，直接向該縣人民法院提起行政訴訟。

甲縣人民法院認(rèn)為，原告（張某）將充裝液化石油氣的YSP-50型氣瓶倒立，并將氣瓶內(nèi)的液化石油氣直接向其他氣瓶倒裝，屬于未取得充裝許可而擅自從事經(jīng)營性活動的行為，應(yīng)當(dāng)受到行政處罰，被告（縣質(zhì)監(jiān)局）認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)充分，適用依據(jù)正確，但在執(zhí)法中應(yīng)遵守法定程序。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條、第四十一條之規(guī)定，行政機(jī)關(guān)作出行政處罰前必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核，而拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，是不符合法定程序的。因此，被告的行政處罰決定不能成立。

【分 析】

一、拒絕接受當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立。本案中，被告基本上履行了告知程序，原告口頭提出陳述、申辯意見后，被告執(zhí)法人員未經(jīng)復(fù)核即以其陳述申辯內(nèi)容與本案無關(guān)為由而拒絕接受，也未使用《調(diào)查筆錄》進(jìn)行記錄，只履行告知程序，卻忽視了復(fù)核程序，法院裁定行政處罰決定不能成立，從而導(dǎo)致行政敗訴。其實(shí)，國家質(zhì)檢總局法規(guī)司早在2011年11月25日，編寫的《新版質(zhì)監(jiān)行政處罰文書制作與使用解析》一書中已明確要求，當(dāng)事人口頭進(jìn)行陳述、申辯的，質(zhì)監(jiān)部門相關(guān)工作人員應(yīng)使用《調(diào)查筆錄》予以記錄并交當(dāng)事人簽字或者押印確認(rèn)。

二、執(zhí)法程序違法，行政處罰無效。在當(dāng)前執(zhí)法實(shí)踐中，質(zhì)監(jiān)部門履行行政處罰告知程序后，當(dāng)事人對擬處罰事項(xiàng)（內(nèi)容）有陳述申辯意見的，一般提交書面陳述申辯材料或執(zhí)法人員在《調(diào)查筆錄》中予以記錄一部分陳述、申辯的內(nèi)容。如果當(dāng)事人不進(jìn)行陳述、申辯或者只進(jìn)行簡單的口頭懇請減輕處罰的陳述、申辯意見，也不提供相應(yīng)的證據(jù)，以及行政機(jī)關(guān)認(rèn)為、當(dāng)事人也承認(rèn)其陳述申辯意見與案件無關(guān)，執(zhí)法人員往往沒有真實(shí)完整的書面記錄交當(dāng)事人簽字或者押印確認(rèn)，此時卻忽視了記錄在案，行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰前就沒有對當(dāng)事人陳述、申辯意見進(jìn)行復(fù)核的證據(jù)材料。一旦當(dāng)事人提起行政訴訟，法院往往以行政機(jī)關(guān)沒有對原告陳述申辯意見進(jìn)行復(fù)核的證據(jù)，且未在行政處罰決定書中表達(dá)對原告意見采納與否的情況說明理由，此行為即為拒絕接受原告陳述、申辯，屬于重大程序違法，判定行政處罰無效。

綜上，對當(dāng)事人陳述、申辯的具體內(nèi)容缺少證據(jù)固定而不能“排除合理懷疑”，使涉訴的具體行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)處于舉證責(zé)任的被動，被法院認(rèn)定程序違法而敗訴。因此，質(zhì)監(jiān)部門在行政執(zhí)法程序中，建議使用統(tǒng)一的《陳述申辯筆錄》執(zhí)法文書進(jìn)行規(guī)范，作為行政機(jī)關(guān)作出行政處罰前履行復(fù)核程序的證據(jù)材料，以保證具體行政行為正確、合法、證據(jù)充分，有利于行政機(jī)關(guān)減少或避免錯案的發(fā)生，對于貫徹落實(shí)《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要》也具有現(xiàn)實(shí)意義。筆者將陳述申辯筆錄格式推薦給廣大執(zhí)法同仁借鑒參考。