順藤摸瓜 治劣升級

——從一則案例談“電商產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任”追究

文 徐記青

案情簡介

一、事實(shí)經(jīng)過

2016年11月11日，根據(jù)專項(xiàng)安排執(zhí)法人員在天貓平臺(tái)“**小魚旗艦店”購買了款號KT163236397女童連衣裙（以下簡稱“連衣裙”）、KT163202299女童高領(lǐng)毛衣（以下簡稱“高領(lǐng)毛衣”）、KT153232014女童打底褲，并委托華測檢測認(rèn)證集團(tuán)股份有限公司檢驗(yàn)。經(jīng)檢測連衣裙和高領(lǐng)毛衣纖維成分不合格。2016年12月13日執(zhí)法人員到該公司將備樣產(chǎn)品、包裹、快遞號等展示給當(dāng)事人；告知其檢驗(yàn)結(jié)果及權(quán)利義務(wù)；隨后調(diào)取銷售后臺(tái)的相關(guān)資料。該公司認(rèn)可樣品真實(shí)性和抽樣過程，對結(jié)果無異議，不復(fù)檢。經(jīng)查兩款產(chǎn)品為2016年新品，連衣裙共生產(chǎn)586件，已售468件，庫存118件，均價(jià)58.5元/件，獲利5795.43元，貨值34281元；高領(lǐng)毛衣共生產(chǎn)177件，全部銷售，均價(jià)54.6元/件，獲利2409.84元，貨值9666.84元，兩款產(chǎn)品共獲利8205元，貨值43948元。后該公司提供了產(chǎn)品不合格原因說明、成本表、布料入庫表、領(lǐng)料單等證據(jù)。經(jīng)查：兩款產(chǎn)品均由該公司設(shè)計(jì)、制樣，分別授權(quán)廣州市白云區(qū)某制衣廠和東莞市某服裝有限公司成批制作。且已售產(chǎn)品和被抽樣產(chǎn)品屬同一批產(chǎn)品，采用同一原料和相同工藝。不合格原因是該公司未嚴(yán)格履行出廠檢驗(yàn)責(zé)任。其中連衣裙是因面料廠商提供成分?jǐn)?shù)據(jù)有誤，高領(lǐng)毛衣是因受委托的工廠提供成分?jǐn)?shù)據(jù)有誤。

二、定性及處罰依據(jù)

該公司未嚴(yán)格履行出廠檢驗(yàn)責(zé)任，對涉案產(chǎn)品不合格有主觀過錯(cuò)，違反《產(chǎn)品質(zhì)量法》第32條規(guī)定，屬于“以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品”的行為。依據(jù)該法第50條可處沒收產(chǎn)品和違法所得，并處貨值50%至3倍的罰款。

三、處罰結(jié)果

綜合考慮該公司疏于對電商銷售產(chǎn)品質(zhì)量管控，有過錯(cuò)，且涉案產(chǎn)品屬兒童產(chǎn)品，大部分已售出，積極配合調(diào)查，不合格項(xiàng)目不涉及人體健康等情節(jié)，決定給當(dāng)事人以下行政處罰：1、責(zé)令停止生產(chǎn)銷售不合格產(chǎn)品；2、沒收118 件連衣裙；3、沒收違法所得8205元；4、處罰款87896元。

案件特點(diǎn)

一、案件發(fā)生在電商領(lǐng)域

本案的一個(gè)顯著特點(diǎn)是以線上電商為突破口，落地溯源到線下生產(chǎn)者，進(jìn)而對電商所售產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任進(jìn)行追究，其核心是對發(fā)生在電商領(lǐng)域質(zhì)量問題的源頭追溯。和傳統(tǒng)零售相比，消費(fèi)者對電商產(chǎn)品質(zhì)量信息掌握更少，產(chǎn)品信息不對稱性更強(qiáng)，因此，貨不對板、假冒、偽劣等問題更為常見，這也是近年來消費(fèi)者投訴較多，發(fā)生在電商領(lǐng)域較為突出的問題。我局專門在雙十一期間對電商產(chǎn)品執(zhí)法，目的就是要進(jìn)一步強(qiáng)化電商主體責(zé)任，規(guī)范電商經(jīng)營，保障消費(fèi)者合法權(quán)益。

二、通過匿名購買完成抽樣

執(zhí)法人員以普通買家身份，在天貓平臺(tái)匿名購買商品，一件送檢一件備樣，完成本案的抽樣程序。采取終端購買而非成品倉抽取樣品，事先未表明執(zhí)法身份，現(xiàn)場也未讓當(dāng)事人確認(rèn)抽樣過程，買樣時(shí)還沒有確定的產(chǎn)品批次及抽樣基數(shù)。等等這些情況都和線下產(chǎn)品抽樣不同，這是本案的另一個(gè)明顯特點(diǎn)。

三、以流通領(lǐng)域的抽樣結(jié)果直接處罰生產(chǎn)者

流通中的產(chǎn)品因運(yùn)輸、保管以及假冒等因素，其質(zhì)量問題不宜直接歸咎于生產(chǎn)者。此外，流通領(lǐng)域抽樣由于經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，抽樣基數(shù)難以確定或非常少，一般也不以該結(jié)果處罰生產(chǎn)領(lǐng)域的生產(chǎn)者。而本案處罰的主要依據(jù)就是電商平臺(tái)銷售產(chǎn)品的檢驗(yàn)結(jié)果，被處罰對象就是生產(chǎn)領(lǐng)域的生產(chǎn)者。這和一般流通領(lǐng)域中抽樣檢驗(yàn)不合格的處理方式明顯不同。

電商產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任追究的

難點(diǎn)與出路

網(wǎng)絡(luò)交易中最不確定的是商家的身份信息。虛假名稱、虛假地址很常見，常規(guī)的現(xiàn)場抽樣難以開展，正常的行政執(zhí)法也難以及時(shí)有效地認(rèn)定真實(shí)的違法主體。因此對其的監(jiān)管必須采取不同于常規(guī)的方式。相比消費(fèi)者投訴，抽樣檢驗(yàn)是發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量問題更直接、更有效的方式，也是目前線下產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管的重要手段。但由于法律法規(guī)滯后等因素，線下抽樣要遵循的程序和方式無法滿足電商執(zhí)法需求，必須予以突破和創(chuàng)新。本案的抽樣形式就是一種新的嘗試，但同時(shí)卻面臨以下挑戰(zhàn)。

一、抽樣過程的合法性問題

根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查管理辦法》樣品應(yīng)在成品倉已自檢合格的產(chǎn)品中抽取，并經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)、填寫抽樣單。從證據(jù)角度，取證過程必須公開、合法。那么，匿名購買這種似有“釣魚執(zhí)法”嫌疑的抽樣方式是否合法就成了必須解決的前提性問題。

1、本案抽樣不是“監(jiān)督抽查”而是有針對性的執(zhí)法抽樣，目的是獲取個(gè)案違法線索和證據(jù)?！缎姓幜P法》第36條規(guī)定，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；第37條規(guī)定收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法。本案的抽樣就是一種執(zhí)法取證形式，類似于刑事偵查中的“外圍取證”,全程按證據(jù)規(guī)則的要求去做。如抽樣全程由兩名執(zhí)法人員參與，且全過程錄屏錄影；對產(chǎn)品、訂單、物流等信息截圖、拍照；對后臺(tái)交易數(shù)據(jù)復(fù)制、提存，從而將相關(guān)證據(jù)予以固定，充分確保抽樣過程及樣品的合法性。

2、網(wǎng)絡(luò)交易的最大特點(diǎn)就是買賣雙方互不見面，特別是消費(fèi)者一方常常采用網(wǎng)名等虛擬身份?？梢哉f匿名購買是網(wǎng)絡(luò)交易最普遍、最常見的形式。因此，以匿名購買的形式進(jìn)行抽樣并無不妥，符合網(wǎng)絡(luò)交易的特性。

3、“釣魚執(zhí)法”是當(dāng)事人原本沒有違法意圖，在執(zhí)法人員的引誘之下，才從事了違法活動(dòng)，是當(dāng)事人無罪免責(zé)的理由。比如執(zhí)法人員虛構(gòu)身份故意下單，要求企業(yè)生產(chǎn)一批不合格或者假冒商標(biāo)的產(chǎn)品，然后進(jìn)行行政執(zhí)法。而本案的買樣則是購買正常銷售產(chǎn)品的普通交易行為，沒有引誘商家從事生產(chǎn)、銷售不合格產(chǎn)品等任何違法行為，而僅僅是對所售產(chǎn)品是否存在質(zhì)量問題的取證手段，故此不存在不合法的問題。

二、抽樣及樣品的客觀性、真實(shí)性問題

為使樣品及檢驗(yàn)結(jié)果被商家和生產(chǎn)者接受，抽樣、樣品必須客觀、真實(shí)。網(wǎng)絡(luò)交易中“信息易修改”、“假冒仿制”、“粗暴快遞”等因素都會(huì)影響抽樣及樣品的真實(shí)性，從而導(dǎo)致抽樣檢驗(yàn)結(jié)果無法溯源至生產(chǎn)者。針對此問題，本案在以下幾個(gè)方面做了有益嘗試：

首先，選擇廠家或品牌的旗艦店、直營店買樣，減少假冒侵權(quán)等問題的出現(xiàn)，也便于追溯生產(chǎn)者責(zé)任。本案選擇的就是某品牌童裝的天貓旗艦店，這為事后調(diào)查取證工作的順利開展打下了良好基礎(chǔ)。

其次，買樣全過程錄屏、錄像，并對產(chǎn)品信息、訂單信息、快遞信息等進(jìn)行截圖、拍照。網(wǎng)絡(luò)購物必然伴隨相關(guān)電子數(shù)據(jù)的產(chǎn)生,包括商品信息、交易信息、物流信息、評價(jià)信息等。這些信息由參與買賣的相關(guān)方制作，以電子數(shù)據(jù)形式出現(xiàn)，真實(shí)反映整個(gè)交易過程，但卻極易修改，因此必須及時(shí)以截圖、拍照、錄影、錄屏的形式予以固定。這對證明抽樣及樣品的客觀性、真實(shí)性至關(guān)重要。

再次，收到快遞后，對包裹、樣品外觀進(jìn)行拍照、錄影，排除物流因素造成的諸如商品損壞、受潮等影響檢驗(yàn)結(jié)果客觀性的事件發(fā)生。同時(shí)再次確認(rèn)收到物品與所購商品是否一致，相關(guān)信息是否完整。對確認(rèn)無誤的樣品加貼封條，防止送樣和留樣過程中被擅自更換，填寫委托單，確定檢驗(yàn)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入檢驗(yàn)流程，做到各環(huán)節(jié)無縫銜接。

最后，現(xiàn)場檢查、確認(rèn)。檢驗(yàn)結(jié)果出來后，第一時(shí)間開展現(xiàn)場檢查，并將買樣的事實(shí)及留樣樣品、相關(guān)截圖、錄影信息和商品信息、檢驗(yàn)結(jié)果等給商家現(xiàn)場確認(rèn)，并對確認(rèn)過程和結(jié)果制作現(xiàn)場筆錄。同時(shí)調(diào)閱商家“管理系統(tǒng)”中的訂單號、包裹號等銷售記錄，確保和執(zhí)法人員獲取的訂單號、包裹號等信息相互印證，第一時(shí)間獲取抽樣及樣品真實(shí)性的全部第一手證據(jù)。

三、樣品的代表性問題

本案抽樣存在另一個(gè)突出問題，即無抽樣基數(shù)。雖匿名購買滿足隨機(jī)性要求，但由于購買時(shí)無法確認(rèn)產(chǎn)品批次，也無法確認(rèn)抽樣基數(shù)。所以，樣品檢驗(yàn)不合格不等于商家或廠家所售以及庫存的同類產(chǎn)品不合格。這對下一步執(zhí)法帶來挑戰(zhàn)。如果僅僅認(rèn)定被抽樣的2個(gè)樣品不合格并以此來處罰，顯然失去了執(zhí)法抽樣的意義，處罰只也是隔靴撓癢，對企業(yè)威懾不夠，起不到警示教育的作用。

針對此問題有兩條出路：一是對庫存的同類商品再抽樣。即將抽樣檢驗(yàn)結(jié)果作為一條違法行為線索，按照線下抽樣要求對廠家?guī)齑娴耐吞柈a(chǎn)品再抽樣，并現(xiàn)場明確抽樣產(chǎn)品批次和基數(shù)，填寫抽樣單委托送檢。這樣案件進(jìn)入了普通質(zhì)量不合格案件的程序，相關(guān)做法無需贅言。目前這種做法是各省地市執(zhí)法部門常見的做法。二是不再另行抽樣，而是將購買抽樣過程及檢驗(yàn)結(jié)果當(dāng)作重要證據(jù)，順勢對抽樣涉及的批次、產(chǎn)品數(shù)量以及不合格原因進(jìn)行調(diào)查取證，以調(diào)查確定的基數(shù)進(jìn)行行政處罰，是為第二條出路，也是本案的做法。

所謂產(chǎn)品批次，是為確保產(chǎn)品質(zhì)量可追溯,對連續(xù)大批量生產(chǎn)的產(chǎn)品采取的一種可追溯的質(zhì)量管理方法。要求分批投料、分批生產(chǎn)、分批交驗(yàn)、分批入庫、分批出庫。每個(gè)環(huán)節(jié)都必須建立完善的臺(tái)賬和標(biāo)識管理制度。同一批次產(chǎn)品質(zhì)量狀況一致，不合格原因也一致。所以認(rèn)定產(chǎn)品批次應(yīng)遵循“同一原料、同一工藝、質(zhì)量控制穩(wěn)定連續(xù)”的認(rèn)定原則。質(zhì)量控制是否連續(xù)穩(wěn)定受生產(chǎn)條件，如設(shè)備、人員、模具、環(huán)境等因素影響。在滿足這些條件的情況下，原料和工藝是影響產(chǎn)品批次認(rèn)定的主要要素。在其他條件不變的情況下，原料問題導(dǎo)致不合格，則凡是使用該原料的產(chǎn)品都不合格；設(shè)計(jì)缺陷等工藝導(dǎo)致不合格，則凡遵循該設(shè)計(jì)、該工藝的產(chǎn)品都不合格。因此，調(diào)查批次首先要弄清產(chǎn)品不合格的原因，然后根據(jù)原因?qū)ふ蚁嚓P(guān)資料，如圖紙、制作工藝、原料使用記錄、生產(chǎn)條件等，從而確定該批次的生產(chǎn)情況。

由此，認(rèn)定不合格產(chǎn)品的數(shù)量不能簡單認(rèn)為就是抽樣時(shí)現(xiàn)存的產(chǎn)品數(shù)量，而應(yīng)調(diào)查清楚該批次產(chǎn)品的全部數(shù)量。

就本案而言，影響童裝產(chǎn)品質(zhì)量狀況的主要是原料和工藝。一般來說同一工廠同一時(shí)期制作同一款衣服工藝基本不會(huì)變化。正如廠家自查報(bào)告所言“涉案產(chǎn)品不合格主要原因是未對原料和成品再次檢驗(yàn)，便按照原料供應(yīng)商提供的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)標(biāo)識成分所致”。本案產(chǎn)品不合格的原因也是原材料的問題。故執(zhí)法人員現(xiàn)場調(diào)取了該產(chǎn)品的“計(jì)劃成本表”、“布料入庫單”、“布料領(lǐng)料單”等證據(jù)。根據(jù)其成本表可知涉案產(chǎn)品共需要使用6種布料，分別是上節(jié)黃色32S棉和米白鉆石棉；下節(jié)米白加密美國網(wǎng)、黃色30A網(wǎng)、米白硬加強(qiáng)網(wǎng)布、米白斜紋布。根據(jù)領(lǐng)料單，可看出大部分入庫的布料都一次性領(lǐng)走，用于加工制作這一批產(chǎn)品。根據(jù)成本表可知該款衣服單件需要0.244公斤黃色32S棉。根據(jù)領(lǐng)料單可知該布料共領(lǐng)取了143.3公斤，這樣可以算出能夠制作587件成衣。和執(zhí)法人員現(xiàn)場調(diào)取的當(dāng)事人“管理系統(tǒng)”中記錄的本產(chǎn)品共生產(chǎn)586件的數(shù)量基本一致。也即這586件產(chǎn)品和樣品為同一批次產(chǎn)品，均為成分不合格產(chǎn)品。同時(shí)，供貨商也出具了相應(yīng)證明，證明涉案的產(chǎn)品使用相同原料、采取相同工藝以及不合格原因等。最后當(dāng)事人對我們的調(diào)查結(jié)果予以認(rèn)可。由此，本案成功通過倒查的方法確定了產(chǎn)品批次，及不合格產(chǎn)品的數(shù)量，實(shí)現(xiàn)了用流通領(lǐng)域抽樣檢驗(yàn)結(jié)果對生產(chǎn)者進(jìn)行處罰的設(shè)想。

綜上，本案根據(jù)電商交易特點(diǎn)，采取不同常規(guī)的匿名買樣方式，遵循證據(jù)規(guī)則，以順勢調(diào)查取證的方法固定抽樣產(chǎn)品的批次及基數(shù)，進(jìn)而對生產(chǎn)者的質(zhì)量主體責(zé)任進(jìn)行追究。該方法也可用于追究銷售者的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，是加強(qiáng)電商產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任追究的一種有效、直接的執(zhí)法嘗試。

作者單位：廣東省廣州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局