缺陷調(diào)查分析的關(guān)鍵問(wèn)題與解決路徑

文 黃培東

缺陷調(diào)查分析，是召回活動(dòng)的基本內(nèi)容和召回管理的核心環(huán)節(jié)。缺陷調(diào)查分析的正確與否，直接關(guān)系整個(gè)召回活動(dòng)的有效實(shí)施。

調(diào)查分析是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的重要手段，是解決問(wèn)題的重要方式。從本質(zhì)上講，調(diào)查分析就是堅(jiān)持實(shí)事求是，一切從實(shí)際出發(fā)，通過(guò)深入實(shí)踐、細(xì)致調(diào)查、科學(xué)分析，進(jìn)而揭示事物本質(zhì)，尋找發(fā)展規(guī)律，得出經(jīng)驗(yàn)結(jié)論。早在上世紀(jì)30年代，毛澤東同志在《反對(duì)本本主義》一文中就提出：沒(méi)有調(diào)查就沒(méi)有發(fā)言權(quán)。在缺陷產(chǎn)品召回的工作實(shí)踐中，缺陷調(diào)查分析作為調(diào)查分析的一種形式，既是召回活動(dòng)的基本內(nèi)容，也是召回管理的核心環(huán)節(jié)，關(guān)系著召回實(shí)踐的科學(xué)、規(guī)范與成效。當(dāng)前，在我國(guó)召回制度蓬勃發(fā)展的新階段，加強(qiáng)對(duì)缺陷調(diào)查分析的理論研究與工作實(shí)踐，無(wú)疑應(yīng)成為召回工作的一項(xiàng)重要任務(wù)。

缺陷調(diào)查分析的主要特點(diǎn)

缺陷調(diào)查分析（以下簡(jiǎn)稱(chēng)缺陷調(diào)查），是指由生產(chǎn)者或省級(jí)以上質(zhì)檢部門(mén)依照召回制度規(guī)定組織實(shí)施，通過(guò)采取檢查、調(diào)查、檢驗(yàn)檢測(cè)等方式收集、了解產(chǎn)品質(zhì)量信息，并綜合分析和研判，最終確定產(chǎn)品缺陷和處置措施的活動(dòng)。其融合了調(diào)查、分析、研判等多項(xiàng)內(nèi)容，貫穿于召回工作的全過(guò)程。梳理和分析我國(guó)召回制度，可以歸納出缺陷調(diào)查主要有以下幾個(gè)特征：

一、重要性

缺陷調(diào)查是召回活動(dòng)的基本前提，具有“牽一發(fā)動(dòng)全身”的關(guān)鍵作用。以國(guó)家質(zhì)檢總局《缺陷消費(fèi)品召回管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）為例，《辦法》第11條規(guī)定，生產(chǎn)者調(diào)查分析確認(rèn)消費(fèi)品存在缺陷的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施，停止生產(chǎn)、銷(xiāo)售、進(jìn)口存在缺陷的消費(fèi)品，按規(guī)定實(shí)施召回?！掇k法》第17條規(guī)定，省級(jí)以上質(zhì)檢部門(mén)調(diào)查認(rèn)為消費(fèi)品存在缺陷的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知生產(chǎn)者實(shí)施召回?？梢钥吹剑环矫妫毕菡{(diào)查直接關(guān)系產(chǎn)品缺陷的認(rèn)定和召回措施的決定。一旦缺陷調(diào)查出現(xiàn)失誤，必將導(dǎo)致缺陷判定出現(xiàn)差錯(cuò)，并由此及彼、由表及里產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，使后續(xù)缺陷消除措施產(chǎn)生偏差，這樣既增加企業(yè)的無(wú)謂成本損耗，也影響消費(fèi)者合法權(quán)益的達(dá)成。另一方面，缺陷調(diào)查也間接影響著企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的提升。一旦缺陷調(diào)查有誤，企業(yè)將無(wú)法準(zhǔn)確判斷產(chǎn)品存在的真正問(wèn)題，無(wú)法提出確切有效的質(zhì)量改進(jìn)方案和措施。

二、法制性

我國(guó)召回制度明確了生產(chǎn)者和質(zhì)量監(jiān)管部門(mén)的缺陷調(diào)查義務(wù)和職責(zé)?！掇k法》第11條規(guī)定，生產(chǎn)者獲知消費(fèi)品可能存在缺陷的，應(yīng)當(dāng)立即組織調(diào)查分析?！掇k法》第14條規(guī)定，對(duì)生產(chǎn)者未按照省級(jí)質(zhì)檢部門(mén)通知開(kāi)展調(diào)查分析的，或者生產(chǎn)者認(rèn)為不存在缺陷，但其調(diào)查分析結(jié)果不能證明消費(fèi)品不存在缺陷的，生產(chǎn)者所在地省級(jí)質(zhì)檢部門(mén)應(yīng)當(dāng)開(kāi)展缺陷調(diào)查。質(zhì)檢總局認(rèn)為消費(fèi)品可能存在會(huì)造成嚴(yán)重后果的缺陷或者影響范圍較大的，可以直接組織開(kāi)展缺陷調(diào)查。因此，缺陷調(diào)查既是生產(chǎn)者履行召回的法定義務(wù)，也是質(zhì)量監(jiān)管部門(mén)實(shí)施召回管理的應(yīng)盡職責(zé)。

三、專(zhuān)業(yè)性

與一般單純的行政監(jiān)督或檢驗(yàn)檢測(cè)不同，缺陷調(diào)查主要通過(guò)綜合研判的方式進(jìn)行，具有鮮明的“行政+技術(shù)”特征。比如，《辦法》第15條規(guī)定，省級(jí)以上質(zhì)檢部門(mén)開(kāi)展缺陷調(diào)查，可以進(jìn)入生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱、復(fù)制相關(guān)資料和記錄，向相關(guān)單位和個(gè)人了解消費(fèi)品可能存在缺陷的情況。此外，國(guó)家質(zhì)檢總局《缺陷消費(fèi)品召回管理工作規(guī)范（試行）》第8條規(guī)定，對(duì)涉及有關(guān)產(chǎn)品安全性能需要通過(guò)檢測(cè)得出結(jié)論的，應(yīng)委托具有法定資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)品檢測(cè)；對(duì)取得的調(diào)查資料和實(shí)驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果，應(yīng)組織專(zhuān)家進(jìn)行分析評(píng)估。由此可見(jiàn)，缺陷調(diào)查實(shí)質(zhì)上是融合了行政監(jiān)管、檢驗(yàn)檢測(cè)、專(zhuān)家研判等多種手段的專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，需要多種不同專(zhuān)業(yè)技能提供輔助和支撐。

四、復(fù)雜性

缺陷調(diào)查是一項(xiàng)系統(tǒng)性強(qiáng)、復(fù)雜程度高的活動(dòng)，其復(fù)雜性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是產(chǎn)品類(lèi)別復(fù)雜多樣。隨著我國(guó)生產(chǎn)力水平的提升和科技創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，產(chǎn)品種類(lèi)日趨多樣，產(chǎn)品構(gòu)造趨向繁雜，客觀上對(duì)缺陷調(diào)查的能力和水平提出了更高要求。二是缺陷判定復(fù)雜多樣。缺陷是指產(chǎn)品存在危及人身財(cái)產(chǎn)安全的不合理危險(xiǎn)。工作實(shí)踐中為便于判定，通常將缺陷分為非標(biāo)準(zhǔn)符合性和標(biāo)準(zhǔn)符合性?xún)煞N類(lèi)型。對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)符合性缺陷（即產(chǎn)品不符合保障人身財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的），需要通過(guò)行政調(diào)查和對(duì)標(biāo)檢驗(yàn)檢測(cè)，進(jìn)而綜合予以判定。而對(duì)標(biāo)準(zhǔn)符合性缺陷（即產(chǎn)品雖符合保障人身財(cái)產(chǎn)安全的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)仍存在缺陷的），由于缺乏標(biāo)準(zhǔn)支持，則需要在采取行政調(diào)查的同時(shí)，增加專(zhuān)家研判、專(zhuān)業(yè)鑒定等其他方式，以求綜合研判。

當(dāng)前存在的主要問(wèn)題

缺陷調(diào)查的上述特點(diǎn)，決定了其需要多方資源和力量的支持。然而，從召回實(shí)踐情況看，我國(guó)在缺陷調(diào)查領(lǐng)域還存在制度、能力、標(biāo)準(zhǔn)等方面的短板和不足。

一、制度規(guī)定不細(xì)

召回制度最早誕生于20世紀(jì)60年代的美國(guó)。歷經(jīng)數(shù)十年發(fā)展，目前美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在缺陷調(diào)查方面，已逐步建立起完備的召回法制和程序規(guī)定。以機(jī)動(dòng)車(chē)召回為例，美國(guó)明確規(guī)定了用戶(hù)投訴、汽車(chē)生產(chǎn)商自檢、部門(mén)立案調(diào)查等程序。同時(shí)，借助《安全召回手冊(cè)》，規(guī)定了義務(wù)主體對(duì)汽車(chē)產(chǎn)品開(kāi)展缺陷調(diào)查分析的具體流程和方式。與之相比，我國(guó)召回制度對(duì)缺陷調(diào)查僅作出原則性的規(guī)定，對(duì)生產(chǎn)者或質(zhì)量監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展缺陷調(diào)查的內(nèi)容、程序、方式等，尚缺乏詳細(xì)、完整、嚴(yán)密的制度規(guī)范和程序要求。

二、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不全

產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是缺陷調(diào)查的重要內(nèi)容和重要依據(jù)。然而，受我國(guó)部分產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)缺失、老化等因素影響，召回實(shí)踐中缺陷調(diào)查難度正不斷加大。2017年全國(guó)人大關(guān)于檢查《產(chǎn)品質(zhì)量法》實(shí)施的情況報(bào)告即指出，當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)主要存在三大問(wèn)題：其一，標(biāo)準(zhǔn)缺失。一些涉及人身安全、健康的產(chǎn)品（如汽車(chē)安全氣囊）缺乏國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，一些新產(chǎn)業(yè)、新產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（如共享單車(chē)）不能及時(shí)跟進(jìn)；其二，標(biāo)準(zhǔn)老化。一些產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)（如電動(dòng)自行車(chē)）存在“高齡”現(xiàn)象，“標(biāo)齡”高出發(fā)達(dá)國(guó)家一倍，有些指標(biāo)已不適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要；其三，標(biāo)準(zhǔn)沖突。不同部門(mén)制定的標(biāo)準(zhǔn)不一致甚至相互矛盾。上述產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的問(wèn)題，使缺陷調(diào)查過(guò)程中通常依照標(biāo)準(zhǔn)即可判定的非標(biāo)準(zhǔn)符合性缺陷，轉(zhuǎn)變?yōu)闊o(wú)法對(duì)標(biāo)判定，必須依靠專(zhuān)家研判、專(zhuān)業(yè)鑒定等方式才能判定的標(biāo)準(zhǔn)符合性缺陷。

三、技術(shù)保障不強(qiáng)

缺陷調(diào)查的專(zhuān)業(yè)性和復(fù)雜性，客觀上要求無(wú)論是生產(chǎn)者還是質(zhì)量監(jiān)管部門(mén)，都需要具備與缺陷調(diào)查相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力。尤其是檢驗(yàn)檢測(cè)、專(zhuān)業(yè)鑒定等技術(shù)基礎(chǔ)能力，顯得至關(guān)重要。然而，一方面，對(duì)生產(chǎn)者或質(zhì)量監(jiān)管部門(mén)而言，受自身?xiàng)l件所限，不可能大規(guī)模投資建設(shè)實(shí)驗(yàn)室，無(wú)法利用自身資源對(duì)各類(lèi)產(chǎn)品的所有安全性能進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)；另一方面，對(duì)社會(huì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)而言，客觀存在著機(jī)構(gòu)小、散、弱的現(xiàn)象，以及技術(shù)能力不強(qiáng)、檢不了、檢不準(zhǔn)問(wèn)題。提供公共服務(wù)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)不足、專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力弱的短板，已成為制約缺陷調(diào)查乃至召回管理的核心問(wèn)題。

解決路徑

召回制度是加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管的“殺手锏”，缺陷調(diào)查是推動(dòng)召回工作有效實(shí)施的“奠基石”。當(dāng)前，在新的歷史時(shí)期，加強(qiáng)對(duì)缺陷調(diào)查的理論研究和社會(huì)實(shí)踐，加快推進(jìn)制度、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)力量的建設(shè)，對(duì)促進(jìn)我國(guó)召回制度健康發(fā)展，具有深遠(yuǎn)的意義。

一、加強(qiáng)制度建設(shè) 規(guī)范缺陷調(diào)查程序

一要加強(qiáng)理論研究。充分借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家召回管理的成功經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合中國(guó)國(guó)情，深入研究、分析和總結(jié)缺陷調(diào)查的性質(zhì)、特征、內(nèi)涵和外延，明晰缺陷調(diào)查的基本概念、重要意義和實(shí)現(xiàn)途徑。

二要完善制度規(guī)范。及時(shí)總結(jié)理論研究成果，有效指導(dǎo)實(shí)踐應(yīng)用。加快召回制度的修訂與完善，在制度內(nèi)容設(shè)計(jì)中，明確缺陷調(diào)查的內(nèi)容、程序、方法和要求，細(xì)化操作步驟，為生產(chǎn)者實(shí)施召回、質(zhì)量監(jiān)管部門(mén)開(kāi)展召回管理提供制度保障。

二、加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè) 健全產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系

一要深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革。以標(biāo)準(zhǔn)化法修訂為契機(jī)，發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制作用，著力匯聚政府職能部門(mén)資源優(yōu)勢(shì)，合力推進(jìn)重要領(lǐng)域產(chǎn)品強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的制修定。

二要加強(qiáng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管理。針對(duì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)“缺失、老化、沖突”等問(wèn)題，全面梳理現(xiàn)有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，著力采取精簡(jiǎn)整合、優(yōu)化完善、培育發(fā)展、鼓勵(lì)提升等多種方式，解決標(biāo)準(zhǔn)交叉重復(fù)矛盾、超范圍制定等問(wèn)題，拓展標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用數(shù)量，提高標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)效率，完善產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系。

三、引入市場(chǎng)機(jī)制 提升技術(shù)保障能力

一要發(fā)揮市場(chǎng)資源配置作用。堅(jiān)持質(zhì)量社會(huì)共治理念，扎實(shí)推進(jìn)“大質(zhì)量工作機(jī)制”建設(shè)，充分利用社會(huì)第三方檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)資源，為缺陷召回和缺陷調(diào)查提供技術(shù)支持。

二要發(fā)揮產(chǎn)品質(zhì)量鑒定作用。作為市場(chǎng)化解決產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題的重要方式，產(chǎn)品質(zhì)量鑒定從工作對(duì)象、方式、特點(diǎn)等方面，都與缺陷調(diào)查有著許多共通之處。結(jié)合當(dāng)前形勢(shì)，加大改革力度，深化制度銜接，拓寬產(chǎn)品質(zhì)量鑒定工作邊界和應(yīng)用范圍，使產(chǎn)品質(zhì)量鑒定從傳統(tǒng)的處理產(chǎn)品質(zhì)量爭(zhēng)議擴(kuò)展至解決產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，將有助于促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量鑒定和缺陷產(chǎn)品召回兩項(xiàng)制度的融合發(fā)展。

三要加強(qiáng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)建設(shè)。針對(duì)缺陷召回的公共屬性，加大公共服務(wù)性質(zhì)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)建設(shè)，進(jìn)一步放開(kāi)檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)市場(chǎng)，大力發(fā)展市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)的檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，支持企業(yè)建設(shè)產(chǎn)品實(shí)驗(yàn)室，提高產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)能力，提高社會(huì)資源利用效率。

作者單位：上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局