四創(chuàng)新一強化  提高執(zhí)法效能

廣州天河質(zhì)監(jiān)局創(chuàng)新3C認證執(zhí)法，建立監(jiān)管長效機制

    文/黃永生 朱曉玲 

    對涉及安全、健康、環(huán)保的產(chǎn)品實施強制性產(chǎn)品（也稱3C產(chǎn)品）認證是政府規(guī)范市場、保護群眾切身利益的重要手段。

    但據(jù)《2011年中國3C產(chǎn)品質(zhì)量問題調(diào)查報告》，市面上的3C產(chǎn)品存在質(zhì)量問題仍較為普遍，大部分消費者都曾遇到此類問題，這與我國施行強制性產(chǎn)品認證制度的初衷極為不符。

    為提高認證執(zhí)法效能，凈化3C產(chǎn)品市場環(huán)境，結(jié)合廣州市“創(chuàng)文”工作，天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局從年初開始部署開展3C產(chǎn)品專項執(zhí)法行動，采取“四創(chuàng)新一強化”的措施，創(chuàng)新3C產(chǎn)品認證監(jiān)管方法，探索建立認證執(zhí)法的長效監(jiān)管機制取得了良好成效。

    一、“四創(chuàng)新一強化”

    提高認證執(zhí)法效能

    (一）創(chuàng)新信息管理，消除監(jiān)管盲點

    因行政資源有限，監(jiān)管部門獲得3C企業(yè)信息的主要來源是認證機構(gòu)的通報、日常巡查、舉報投訴等。但這些方法存在著一定局限：

    一是認證機構(gòu)的通報一般為每季度一次，且多是針對已獲證企業(yè)的監(jiān)督檢查，無法涉及無證生產(chǎn)企業(yè)，時間上存在著滯后性，范圍上存在狹隘性。

    二是日常巡查及舉報投訴往往缺乏計劃性、針對性，行政機關(guān)往往是問題出現(xiàn)后才介入，難以達到提前發(fā)現(xiàn)并遏制問題產(chǎn)品流入市場的效果。

    為全面掌握轄區(qū)3C企業(yè)情況，天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局化被動為主動，在現(xiàn)有的信息渠道上創(chuàng)新工作方法，專門成立了3C監(jiān)督執(zhí)法小組，采取靈活多樣的方式擴展企業(yè)信息來源，跟蹤3C企業(yè)情況。具體措施包括：

    1.建立工業(yè)區(qū)定點聯(lián)絡(luò)制度。與轄區(qū)內(nèi)40個工業(yè)區(qū)管理處建立定點聯(lián)絡(luò)制度。指定人員定期通過電話、上門巡查等方式與工業(yè)區(qū)保持聯(lián)絡(luò)，向工業(yè)區(qū)宣貫相關(guān)法律法規(guī)，要求工業(yè)區(qū)管理處及時向區(qū)質(zhì)監(jiān)局報告新進駐生產(chǎn)企業(yè)情況，主動進行巡查，對未經(jīng)3C認證的生產(chǎn)單位或窩點及時組織查處。

    2.定期登錄中國認證中心網(wǎng)站及國家認證認可監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站。主動獲取新獲證3C企業(yè)信息，跟蹤其證書狀態(tài)變更，特別是證書狀態(tài)為暫停、撤銷的企業(yè)，及時匯總并組織巡查。

    3.充分利用互聯(lián)網(wǎng)資源。利用互聯(lián)網(wǎng)搜索轄區(qū)內(nèi)3C企業(yè)信息，與單位信息庫進行比對，重點關(guān)注該企業(yè)是否為已獲證企業(yè)，如為已獲證企業(yè)，其網(wǎng)絡(luò)上宣傳的產(chǎn)品是否全部包含在其證書覆蓋范圍內(nèi)，有無未獲證產(chǎn)品的宣傳銷售。

    4.關(guān)注行業(yè)雜志、企業(yè)黃頁、報紙等媒體信息。對媒體上投放廣告的廠家進行“身份核實”。對未在區(qū)局建檔的公司及時組織巡查。

    5.關(guān)注上下游生產(chǎn)企業(yè)情況。在對違法企業(yè)開展調(diào)查時要全面細致，追根溯源，掌握其產(chǎn)品的來源及銷售渠道，對存在違法行為的上下游企業(yè)一查到底，對涉及其它行政區(qū)域的企業(yè)依法予以通報，形成完整的查處鏈條。

    (二）創(chuàng)新監(jiān)管方法，實施分類分級監(jiān)管

    目前轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)數(shù)量很多，其中有證有廠企業(yè)82家，有證無廠企業(yè)200來家。而執(zhí)法部門人力資源有限，對認證結(jié)果進行全覆蓋檢查既不現(xiàn)實也沒有必要。

    天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局根據(jù)企業(yè)規(guī)模、信用等級、產(chǎn)品質(zhì)量風險程度和證書狀態(tài)等對企業(yè)進行分類分級，對管理有序、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定的生產(chǎn)企業(yè)重點加強宣傳、扶持；對風險高、誠信低、近年來有不良記錄的企業(yè)及時開展巡查，加大巡查頻次和力度，促進企業(yè)加強管理，并根據(jù)監(jiān)管效果及企業(yè)情況及時調(diào)整，突出監(jiān)管重點。

    天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局經(jīng)過對轄區(qū)已獲得3C認證的企業(yè)進行分類，發(fā)現(xiàn)低壓電器、信息技術(shù)設(shè)備、音視頻設(shè)備、家用和類似用途設(shè)備四類生產(chǎn)企業(yè)占全部3C企業(yè)的67％，且為消費者投訴較集中的產(chǎn)品，部分低壓電器還流向天河智慧城的基建工程，對天河智慧城的建設(shè)質(zhì)量有著重要影響。在分析了區(qū)情的基礎(chǔ)上，區(qū)質(zhì)監(jiān)局把這四類產(chǎn)品作為今年開展監(jiān)督管理的重點，分階段開展行業(yè)集中整治，多重監(jiān)管措施并行，幫扶了一批企業(yè)更加規(guī)范化生產(chǎn)，同時也立案查處了一批無證生產(chǎn)企業(yè)和質(zhì)量違法企業(yè)。

    (三）創(chuàng)新培訓(xùn)方法，提高執(zhí)法水平

    由于3C產(chǎn)品技術(shù)含量較高，對違法行為處罰力度較大，這就要求監(jiān)管人員必須具有較高的產(chǎn)品業(yè)務(wù)知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)，辦案流程，在現(xiàn)場要善于發(fā)現(xiàn)制止違法行為，能夠找準切入口，做好充分的調(diào)查取證工作，為下一步的處理提供法律依據(jù)。因此必須加強執(zhí)法監(jiān)管人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，做到“三熟悉”，即熟悉行業(yè)、熟悉產(chǎn)品、熟悉辦案流程。天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局采取多種形式開展執(zhí)法培訓(xùn)，增強監(jiān)管隊伍整體水平。

    一是開展形式多樣的內(nèi)部學(xué)習(xí)交流。特別是對于不熟悉的行業(yè)或產(chǎn)品，在進入生產(chǎn)企業(yè)前，通過請教技術(shù)機構(gòu)的專家、下載培訓(xùn)資料及產(chǎn)品圖片、集體討論等形式開展學(xué)習(xí)與交流，使監(jiān)管人員具備初步的業(yè)務(wù)法律知識，確保每個監(jiān)管人員進入生產(chǎn)現(xiàn)場都能立即進入角色。

    二是采取“車間教學(xué)”的學(xué)習(xí)形式。大膽選擇質(zhì)量管理水平較高、沒有違法記錄的企業(yè)，深入企業(yè)車間進行實地學(xué)習(xí)。邀請企業(yè)高級工程師向監(jiān)管人員詳細介紹產(chǎn)品的生產(chǎn)流程及關(guān)鍵控制點，向企業(yè)負責人了解市場行情及行業(yè)潛規(guī)則，對查處重點難點做到心中有數(shù)。

    三是科學(xué)組合執(zhí)法力量。天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局年初從稽查隊、特設(shè)科等其它科室抽調(diào)精干人員，增強認證監(jiān)管隊伍力量，創(chuàng)造濃厚的學(xué)習(xí)交流氛圍，鼓勵發(fā)揮個人專長，使得科室成員均具有現(xiàn)場辦案取證、撰寫執(zhí)法文書的能力，從整體上提高監(jiān)管隊伍的執(zhí)法水平。

    (四）創(chuàng)新溝通機制，提高辦事效率

    為提高辦理各項業(yè)務(wù)的效率，建立良好的動態(tài)溝通機制，天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局一是向企業(yè)公布各項具體業(yè)務(wù)的主要負責人及聯(lián)系方式；二是建立天河區(qū)3C企業(yè)QQ群，要求所有3C企業(yè)質(zhì)量負責人均加入該群，通過QQ群、企業(yè)巡查等方式向企業(yè)宣貫相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章；三是將辦事流程予以公告，采取“先咨詢指導(dǎo)、后窗口辦理”的形式受理企業(yè)業(yè)務(wù)，縮短了企業(yè)辦事的時間，極大地提高了窗口的辦事效率。

    (五）強化技術(shù)支撐，加強技術(shù)指導(dǎo)

    加強與中國質(zhì)量認證中心廣州分中心、賽寶質(zhì)量安全監(jiān)測中心等技術(shù)機構(gòu)的聯(lián)系與溝通，并聯(lián)合技術(shù)機構(gòu)開展專項執(zhí)法行動。

    特別針對重點產(chǎn)品重點行業(yè)，優(yōu)先選擇執(zhí)法部門單獨辦案較“難啃”的企業(yè)進行聯(lián)合檢查。在檢查現(xiàn)場互相配合，合理分工，以技術(shù)為支撐，以法律法規(guī)為準繩，嚴格規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為。對合法生產(chǎn)的企業(yè)，通過技術(shù)機構(gòu)上門開展“一對一”服務(wù)，對企業(yè)產(chǎn)品進行現(xiàn)場評測與指導(dǎo)，幫助企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量水平。

    通過“四創(chuàng)新一強化”，天河區(qū)質(zhì)監(jiān)局的3C產(chǎn)品認證監(jiān)管工作取得了長足的進展。今年以來，3C行業(yè)納入名牌產(chǎn)品培育名單6個，幫扶企業(yè)建立產(chǎn)品質(zhì)量檔案21家，引導(dǎo)企業(yè)依法申辦3C證書5家，發(fā)出責令改正通知書5份，查處無證出廠3C產(chǎn)品工廠7家，涉案貨值接近200萬元，罰沒款超過40萬元，極大地震懾了違法企業(yè)，規(guī)范了企業(yè)的生產(chǎn)管理，為“創(chuàng)文”工作的順利開展營造了良好的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境。

    二、堅持經(jīng)驗總結(jié)，不斷提高監(jiān)管水平

    一是必須立足于轄區(qū)實際開展工作。開展工作必須與區(qū)情實際相結(jié)合，抓住重點、難點，加強工作的前瞻性、計劃性、主動性，不能被動等待上級布置工作任務(wù)。

    二是必須堅持“兩個結(jié)合”，即幫扶與處罰相結(jié)合、整改與提高相結(jié)合。在加大對違法行為查處力度的同時，做好幫扶與整改工作，指導(dǎo)企業(yè)切實改正違法行為，樹立質(zhì)量安全主體責任意識，從根本上把好質(zhì)量關(guān)。

    三是必須加強法律法規(guī)學(xué)習(xí)，規(guī)范執(zhí)法人員的自由裁量權(quán)。特別是《強制性產(chǎn)品認證管理辦法》實施后，對于不在3C證書覆蓋范圍的產(chǎn)品不可再籠統(tǒng)地歸類為無證進行處罰，而必須區(qū)分為擴展、變更、產(chǎn)品一致性、無證等不同情節(jié)，對案件的定性定量提出了更高的要求，且由于其處罰幅度空間巨大（處以3萬元以下罰款至20萬元罰款），若不加強指引形成制度，易存在權(quán)力尋租空間。

    四是要加強企業(yè)誠信體系建設(shè)，建立誠信激勵與失信懲戒制度。對誠實守信的生產(chǎn)企業(yè)，可采取樹立典型、加強名牌培訓(xùn)等途徑進行激勵；對于失信及屢次出現(xiàn)質(zhì)量問題單位，則應(yīng)加大懲戒力度，并依法進行通報。

    五是必須加大社會宣傳力度，發(fā)動群眾知情報情，創(chuàng)造良好的社會氛圍，才能起到事半功倍的效果。

    《中國質(zhì)量萬里行》