保障中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展

——知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用與持續(xù)增長的可預(yù)測性

    作者： Prof. Eric K. Clemons/ 艾墨教授
    Mark Hutchinson/夏智誠
    LIU FengMing/劉鳳鳴
    翻譯： 金芙杰

    我們的建議很簡單：
    中國應(yīng)當(dāng)在效仿任何一個(gè)國家的工業(yè)化過程的同時(shí)，也應(yīng)效仿該國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，例如參照美國或德國的經(jīng)驗(yàn)；
    中國監(jiān)管部門和有關(guān)部委的負(fù)責(zé)人應(yīng)公開申明支持新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，并保證無論是外資還是內(nèi)資企業(yè)，無論國有還是非國有企業(yè)，都在平等、公平的規(guī)則下參與競爭。
    中國法院和行政機(jī)關(guān)應(yīng)在其司法判決或行政決策中明示：中國保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所有企業(yè)在中國都處于公平的競爭環(huán)境中，在中國的所有企業(yè)，無論是外資還是內(nèi)資企業(yè)，無論國有還是非國有企業(yè)都一視同仁。

    一、引言

    目前，中國需要在工業(yè)創(chuàng)新方面取得突破。中國作為廉價(jià)勞動(dòng)力的供給方的模式，基本已經(jīng)發(fā)展到了可能的上限。通過加強(qiáng)工藝流程創(chuàng)新，中國將獲得勞動(dòng)力生產(chǎn)效率提高、工資水平提升等好處。而更為根本性的技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，將催生更加獨(dú)特、存在更大市場需求的中國產(chǎn)品及中國品牌。這比之于單純依賴于中國加工質(zhì)量和成本效率的方式，將會(huì)帶來更高的就業(yè)率和工資率提升。成功的創(chuàng)新將形成工業(yè)化國家之間“競優(yōu)”（race to the top）的格局，改變目前“競次”（race to the bottom）的現(xiàn)狀。而低成本競爭，即“競次”正是目前中國工資率維持低水平，中國工業(yè)產(chǎn)品制造成本被盡力壓低等現(xiàn)狀的原因之一。

     二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的改變以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)——國家的先行仿效

    每個(gè)國家都會(huì)隨著自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r而相應(yīng)地調(diào)整關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的策略和政策。初始階段，大多數(shù)國家都會(huì)采用相對(duì)寬松的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施。這也是經(jīng)濟(jì)仍處于發(fā)展階段，還在追趕技術(shù)更為先進(jìn)的鄰國的國家中的最為常見、最為盈利的策略。簡單來說，因?yàn)橐粋€(gè)國家自身擁有較少需要保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此短期內(nèi)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益有限，而仿效其它國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益則更高。

    上述情況并不能作為對(duì)抄襲知識(shí)產(chǎn)權(quán)的辯護(hù)。依照一國的法律法規(guī)，以及依照該國所締結(jié)的諸如世界貿(mào)易組織的TRIPS協(xié)定等雙邊或多邊協(xié)定項(xiàng)下的國際責(zé)任，未獲得授權(quán)而在該國國內(nèi)抄襲其它國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，可能是非法的，也可能并不是非法的。而出口涉及到侵犯其它國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，無論在哪個(gè)國家，基本都肯定是非法行為。但是，抄襲知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性和抄襲知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)是兩個(gè)不同的問題。

    上述情況也不能成為對(duì)抄襲知識(shí)產(chǎn)權(quán)的道德性評(píng)估。或許有人會(huì)爭辯說：如果抄襲知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品并未吞噬知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的產(chǎn)品銷量，那么，抄襲知識(shí)產(chǎn)權(quán)從而在更低價(jià)格上供應(yīng)產(chǎn)品，就并不損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人。如果這部分抄襲知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品只銷售給那些無力支付正規(guī)商品價(jià)格的消費(fèi)者，那么銷售總額將會(huì)提升，而合法銷售額部分并不會(huì)因此下降。無謂損失“Deadweight Loss”這個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語，就是指未能實(shí)現(xiàn)的在高于成本的價(jià)格下銷售更多產(chǎn)品的機(jī)會(huì)。銷售以抄襲知識(shí)產(chǎn)權(quán)而生產(chǎn)的廉價(jià)商品的做法，或許可以減少這樣的無謂損失?？梢源_定，這會(huì)讓很多消費(fèi)者感到高興。并且這可以在不損害知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者利益的條件下實(shí)現(xiàn)。再來看一個(gè)比較極端的例子，如果未經(jīng)授權(quán)而使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來生產(chǎn)救命藥品，使得那些本來買不起正規(guī)救命藥品的消費(fèi)者亦能廉價(jià)購得這種未經(jīng)授權(quán)的救命藥品，那么，有人可能會(huì)認(rèn)為此種抄襲知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為在本質(zhì)上卻是非常道德的。然而，抄襲知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為是否道德與抄襲知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，亦是兩個(gè)不同的問題。

     三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的改變以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)——國家的后行保護(hù)

    當(dāng)一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)更為發(fā)達(dá)，且與其貿(mào)易伙伴國的經(jīng)濟(jì)狀況相近時(shí)，該國對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)的態(tài)度也會(huì)發(fā)生變化。抄襲對(duì)該國經(jīng)濟(jì)不再重要，對(duì)未來增長的貢獻(xiàn)也有所下降。抄襲不再是普遍現(xiàn)象。這樣的變化不完全來自貿(mào)易伙伴國的投訴，或者國內(nèi)新法規(guī)的出臺(tái)、新的道德問題關(guān)注，而是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可避免的要求。正如上文所述，新興經(jīng)濟(jì)體抄襲鄰國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為收益高、損失小。

    該國出口產(chǎn)品的技術(shù)水平比不過更先進(jìn)競爭對(duì)手的產(chǎn)品，而且只有很小部分是真正具有創(chuàng)新性的。抄襲知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以提高該國出口產(chǎn)品的質(zhì)量，至少比其國內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量要好。隨著時(shí)間推移，可供抄襲的對(duì)象在逐漸減少，并最終縮減至可忽略的程度。

    與此同時(shí)，當(dāng)一國減少仿冒知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，也會(huì)開始創(chuàng)造更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

    顯然，每個(gè)國家的發(fā)展都需要?jiǎng)?chuàng)新，不僅是為了避免經(jīng)濟(jì)增長的停滯，更重要的，是防止一步一步地落后于世界水平。蘋果企業(yè)最近推出了第三代iPad, 配備有4G技術(shù)、更好的顯示屏、更快的處理器、語音識(shí)別技術(shù)，以及更先進(jìn)的照相機(jī)。

    蘋果企業(yè)再一次獲取了創(chuàng)新的豐厚利潤，而中國獲得的不過是富士康加工廠員工的工資而已。有目共睹，蘋果企業(yè)的股價(jià)在過去5年中實(shí)現(xiàn)了5倍的增長，而同一時(shí)期內(nèi)，富士康的股價(jià)則下跌了一半。對(duì)于富士康以及任何其它中國企業(yè)，低成本競爭正變得日益艱難。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，每個(gè)國家都會(huì)逐漸意識(shí)到，總有其它的國家和地區(qū)可以提供更為廉價(jià)的勞動(dòng)力。

    然而，只有當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)，且廣義的公平競爭規(guī)則得到遵守時(shí)，一國才愿意投資于知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。更準(zhǔn)確地說，無論是本國企業(yè)，還是在該國運(yùn)營的跨國企業(yè)，只有當(dāng)確信可以得到公平競爭的機(jī)會(huì)，確信可以期望獲得應(yīng)得的投資收益時(shí)，才愿意在該國境內(nèi)投資。

    美國是隨著經(jīng)濟(jì)增長發(fā)達(dá)，逐漸實(shí)現(xiàn)了從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的抄襲者到知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者和保護(hù)者的轉(zhuǎn)型。中國也幾乎肯定要走此必經(jīng)之路。

    目前美國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)并非因?yàn)槊绹绕渌麌腋赖?，而是因?yàn)槊绹绕渌麌覐谋Ｗo(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中能得到的利益更多。中國也將出于同樣的原因，開始保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。中國保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不是因?yàn)槠滟Q(mào)易伙伴國有如此之要求，而是因?yàn)槠浔緡髽I(yè)的要求。中國企業(yè)要求政府保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不僅為了產(chǎn)品銷售到其它國家時(shí)不會(huì)受到進(jìn)口限制，而且也為了保障自身的產(chǎn)品研發(fā)，以便進(jìn)入高利潤行業(yè)，如消費(fèi)電子商品、耐用消費(fèi)品、航空用電子設(shè)備、客機(jī)制造、醫(yī)藥、生物技術(shù)以及生命科學(xué)領(lǐng)域。在實(shí)行投資決策時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于企業(yè)財(cái)務(wù)的重要性將在下面加以詳述。簡言之，企業(yè)需要相信競爭環(huán)境足夠公平，以保證其可以獲得投資收益；競爭環(huán)境也要足夠穩(wěn)定，以使其有信心在足夠長的時(shí)間內(nèi)獲得投資回報(bào)，以計(jì)算預(yù)期的投資收益。

    如果中國企業(yè)要參與高利潤額行業(yè)的競爭，它們所生產(chǎn)的產(chǎn)品就必須不僅與其它地方的產(chǎn)品同樣好，而且實(shí)際上還要更新、更好。幾乎所有的利潤額，都被最熱門的新產(chǎn)品所獲得。藥品專利過期后，價(jià)格就變得非常便宜。同樣地，過時(shí)的蘋果企業(yè)的技術(shù)貶值也很迅速。新的iPad 3定價(jià)與iPad 2持平。因此iPad3新產(chǎn)品發(fā)布時(shí)，各款iPad 2價(jià)格下降了16%至20%。同樣，當(dāng)iPhone 4S推出時(shí)，iPhone各型號(hào)產(chǎn)品價(jià)格降幅也超過20%。甚至在某些情況下，8G存儲(chǔ)量的iPhone 3可以用0.99美元的價(jià)格獲得。這個(gè)價(jià)格甚至遠(yuǎn)低于8G存儲(chǔ)條的成本！但是，為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品更新、更好的目標(biāo)，需要產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新，以及對(duì)創(chuàng)新成果商品化的投資。

       四、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投資需要可預(yù)測的法律環(huán)境

    基于創(chuàng)新的戰(zhàn)略需要可預(yù)測的、穩(wěn)定的法律環(huán)境。這是因?yàn)槠髽I(yè)需要在一段時(shí)期內(nèi)持續(xù)性地投資，以便獲得投資收益。企業(yè)要確信它們可以事先規(guī)劃，要確信如果從當(dāng)前開始進(jìn)行較長周期的創(chuàng)新投資，未來的商業(yè)環(huán)境會(huì)允許它們獲得收益。

    即使在最樂觀的條件下，創(chuàng)新也總是具有風(fēng)險(xiǎn)的。由于以下原因，創(chuàng)新需要穩(wěn)定的環(huán)境：

    科研本身周期很長，具有高度不確定性。研究者對(duì)研究的結(jié)果，以及研究課題所需要的時(shí)間并不總是確定的。對(duì)醫(yī)藥科學(xué)、生物技術(shù)、生命科學(xué)等而言，尤其如此。長周期、高不確定的研發(fā)過程已是風(fēng)險(xiǎn)重重，絕不可再讓企業(yè)因能否獲得高風(fēng)險(xiǎn)研發(fā)投資回報(bào)的不確定性，使之雪上加霜。

    通過估計(jì)市場份額的增加、利潤率的提高，以及這些市場份額和利潤率能給它們帶來的競爭優(yōu)勢的時(shí)間長短，企業(yè)才能估算出其創(chuàng)新投資的回報(bào)。此種關(guān)于創(chuàng)新投資回報(bào)的估算，要求企業(yè)明確知道它們確實(shí)可以獲得這些競爭優(yōu)勢，并且要求法律環(huán)境足夠穩(wěn)定，以使企業(yè)得以估計(jì)這些競爭優(yōu)勢可以享受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時(shí)間。

    創(chuàng)新成果的商業(yè)化過程需要高成本投入。通常情況下，需要設(shè)計(jì)研發(fā)全新的生產(chǎn)技術(shù)，需要安裝全新的生產(chǎn)設(shè)施。企業(yè)只有相信它們能夠獲得創(chuàng)新投資的收益時(shí)，才會(huì)進(jìn)行這些投資。

    創(chuàng)新成果的商業(yè)化過程耗時(shí)頗長時(shí)，因?yàn)樾枰嚓P(guān)設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試以達(dá)到完全適應(yīng)生產(chǎn)要求、運(yùn)行完全可靠。無論對(duì)增量過程的完善創(chuàng)新，還是對(duì)根本的、開拓性創(chuàng)新，皆是如此。同樣，企業(yè)只有相信商業(yè)環(huán)境能允許它們?cè)谳^長時(shí)間內(nèi)獲得創(chuàng)新投資的收益時(shí)，才會(huì)進(jìn)行這些投資。

    創(chuàng)新成果的商業(yè)化過程對(duì)合資企業(yè)和跨境企業(yè)合作而言，會(huì)更加耗費(fèi)時(shí)間。參與合作的各方企業(yè)共同開發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)也更容易被暴露和竊取。特別是，就目前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段而言，外國企業(yè)往往在創(chuàng)新方面更有經(jīng)驗(yàn)，因此，合資企業(yè)的模式作為中國企業(yè)對(duì)創(chuàng)新所需知識(shí)的加快獲取機(jī)制，對(duì)中國企業(yè)格外有吸引力。

    然而，不幸的是，由于各種歷史原因，外國企業(yè)在缺乏可靠的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以及缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)時(shí)間持續(xù)的確定性時(shí)，可能并不愿意讓中國企業(yè)分享它們的最新研究進(jìn)展。

    如果企業(yè)不確定他們未來能夠從今天的高成本創(chuàng)新投資中獲益，它們就不會(huì)進(jìn)行這些投資。企業(yè)總是可以找到更安全、收益更可靠的其它投資，即使這些投資與創(chuàng)新投資相比，對(duì)企業(yè)自身或?qū)χ袊远际找娓　?/p>

    即便是高科技企業(yè)也傾向投資于更安全的項(xiàng)目，如局部的技術(shù)工藝改進(jìn)，甚至投資于房地產(chǎn)炒作，而不選擇投資于新的電信或互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品和服務(wù)，因?yàn)檫@些更安全的投資可以給企業(yè)帶來更高的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整回報(bào)率。

    即使在最理想的情況下，這些投資也往往是過度投資、重復(fù)投資；在最不理想的條件下，這些投資甚至是投機(jī)行為，而且可能使通貨膨脹惡化。這樣的投資對(duì)中國或?qū)χ袊a(chǎn)業(yè)的增長收效甚微。創(chuàng)新和科研成果的商業(yè)化將不能進(jìn)行，因?yàn)榕c創(chuàng)新相關(guān)的投資項(xiàng)目被認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整回報(bào)率過低。

    五、我們的建議

    我們的建議很簡單：

    中國應(yīng)當(dāng)在效仿任何一個(gè)國家的工業(yè)化過程的同時(shí)，也應(yīng)效仿該國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，例如參照美國或德國的經(jīng)驗(yàn)；

    中國監(jiān)管部門和有關(guān)部委的負(fù)責(zé)人應(yīng)公開申明支持新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，并保證無論是外資還是內(nèi)資企業(yè)，無論國有還是非國有企業(yè)，都在平等、公平的規(guī)則下參與競爭。

    中國法院和行政機(jī)關(guān)應(yīng)在其司法判決或行政決策中明示：中國保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所有企業(yè)在中國都處于公平的競爭環(huán)境中，在中國的所有企業(yè)，無論是外資還是內(nèi)資企業(yè)，無論國有還是非國有企業(yè)都一視同仁。

    以上這些建議意味著，企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠得到保護(hù)，以防止來自外資企業(yè)、本國私營企業(yè)，甚至中國國有企業(yè)的不正當(dāng)競爭。無論是外資企業(yè)、本國私營企業(yè)，甚至中國國有企業(yè)在中國投資時(shí)，在員工待遇、環(huán)境影響、注冊(cè)、稅務(wù)等方面，都應(yīng)該遵照完全相同的標(biāo)準(zhǔn)。通過減少中國企業(yè)享有的競爭優(yōu)勢，卻居然可以提高中國經(jīng)濟(jì)的競爭力，這似乎是矛盾的。但是歷史經(jīng)驗(yàn)支持我們的觀點(diǎn)。當(dāng)所有公司企業(yè)等都感覺對(duì)吸引資本有足夠的保障，亦對(duì)投資未來的長期項(xiàng)目有足夠的保障時(shí)，經(jīng)濟(jì)才能增長。

    我們猜測還有一個(gè)領(lǐng)域，中國的商業(yè)政策可能需要重新審視。與西方的同行一樣，中國的政界和商界領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)在任期結(jié)束時(shí)進(jìn)行業(yè)績?cè)u(píng)估。同樣與西方類似，這樣的做法可能導(dǎo)致對(duì)長期投資的極大抑制，因?yàn)橥顿Y的成本是在現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)人的任期內(nèi)發(fā)生的，而投資的收益將歸功于其繼任者。我們?cè)谖鞣揭呀?jīng)設(shè)計(jì)出更合理的激勵(lì)機(jī)制來解決此種問題。我們有信心，中國同樣可以做到。

    其它相關(guān)的問題將由市場機(jī)制來解決。中國企業(yè)將投資于開發(fā)和銷售最有吸引力的產(chǎn)品，提供給中國消費(fèi)者，并最終銷往世界市場。

    外國企業(yè)也將在中國投資，將產(chǎn)品銷售給中國消費(fèi)者，同樣地，亦會(huì)將在中國生產(chǎn)的產(chǎn)品銷往世界。由此創(chuàng)造的良好機(jī)遇也將吸引那些目前移民于西方的，或者在西方接受高等教育后居住國外的大批人才回到中國。

    我們有信心地認(rèn)為，這些改進(jìn)甚至能夠幫助中國解決許多環(huán)境問題。當(dāng)企業(yè)對(duì)其創(chuàng)新投資的安全性沒有保障時(shí)，它們會(huì)盡快獲取收益，并從速退出。這些不具有可持續(xù)性的投資，主要源于對(duì)中國的法律和市場競爭環(huán)境的擔(dān)憂。盡快獲取收益，從速退出，且無視可持續(xù)性的做法，必然會(huì)導(dǎo)致環(huán)境破壞。而著眼于長期收益的長遠(yuǎn)投資，則必然形成可持續(xù)性，并且減小投資對(duì)環(huán)境的影響。我們?cè)诤罄m(xù)專欄文章中會(huì)就此問題展開詳細(xì)探討。

    隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)，中國的經(jīng)濟(jì)將在其國內(nèi)投資、自主創(chuàng)新及國際競爭力方面不斷迅猛發(fā)展。

《中國質(zhì)量萬里行》2012年5月刊