為進(jìn)一步明確和規(guī)范北京市人民政府質(zhì)量管理獎(jiǎng)（以下簡稱“市政府質(zhì)量管理獎(jiǎng)”）評(píng)審和管理工作，根據(jù)《北京市人民政府質(zhì)量管理獎(jiǎng)管理辦法》規(guī)定，制定本細(xì)則。

    一、評(píng)審依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)

    （一）評(píng)審依據(jù)

    《北京市人民政府質(zhì)量管理獎(jiǎng)管理辦法》。

    （二）評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

    1.GB/T19580-2012《卓越績效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》；

    2.GB/Z19579-2012《卓越績效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則實(shí)施指南》；

    以上文件如有新的版本，則以最新版本為依據(jù)。

    （三）增設(shè)加分項(xiàng)

   申報(bào)企業(yè)或組織在品牌建設(shè)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)責(zé)任等方面有特別突出成績和效果的，作為評(píng)獎(jiǎng)的加分項(xiàng)給予一定的加分。

    二、評(píng)審程序

    （一）發(fā)布通知

   每屆市政府質(zhì)量管理獎(jiǎng)由市質(zhì)量工作主管部門就獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選方案函商市獎(jiǎng)項(xiàng)管理工作主管部門，經(jīng)市獎(jiǎng)項(xiàng)管理工作主管部門報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)同意后，由市質(zhì)量工作主管部門與市獎(jiǎng)項(xiàng)管理工作主管部門會(huì)簽并印發(fā)評(píng)選工作通知。

    （二）組織申報(bào)

   1.申報(bào)原則及范圍。申報(bào)市政府質(zhì)量管理獎(jiǎng)遵循自愿原則，申報(bào)及評(píng)審不收取任何費(fèi)用。北京市行政區(qū)域內(nèi)注冊登記、具有法人資格的企業(yè)或組織，凡符合基本條件的均可申報(bào)。鼓勵(lì)制造業(yè)、建筑業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)行業(yè)的龍頭骨干企業(yè)以及成長性強(qiáng)的中小企業(yè)積極申報(bào)。

    2.申報(bào)基本條件。申報(bào)企業(yè)或組織必須具備以下基本條件：

    （1）在北京市行政區(qū)域內(nèi)注冊登記，具有法人資格，從事合法生產(chǎn)經(jīng)營三年以上；

    （2）生產(chǎn)經(jīng)營符合國家和本市有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策要求；

   （3）質(zhì)量管理體系健全，運(yùn)行有效，持續(xù)改進(jìn)效果顯著；質(zhì)量管理工作具有行業(yè)特色、企業(yè)特點(diǎn)，質(zhì)量工作成績顯著；

   （4）在鼓勵(lì)創(chuàng)新，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略和品牌戰(zhàn)略，提升自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化等方面，走在市內(nèi)同行業(yè)或同類型企業(yè)前列；

   （5）具有良好的經(jīng)營業(yè)績和突出的社會(huì)貢獻(xiàn)，主要經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和質(zhì)量等指標(biāo)位于國內(nèi)或本市同行業(yè)領(lǐng)先地位；

    （6）切實(shí)履行社會(huì)責(zé)任，依法誠信經(jīng)營，具有良好的信用記錄和社會(huì)信譽(yù)。

    3.申報(bào)材料。申報(bào)企業(yè)或組織應(yīng)提供以下材料：

   （1）《北京市人民政府質(zhì)量管理獎(jiǎng)申報(bào)表》（以下簡稱“申報(bào)表”）。按申報(bào)表的格式和內(nèi)容要求如實(shí)、完整填寫。

    （2）組織概述（簡介）。內(nèi)容要求見GB/Z19579-2012附錄B，字?jǐn)?shù)限3000字以內(nèi)。

   （3）自評(píng)報(bào)告。對(duì)照GB/T19580-2012的要求，從采用方法、工作展開和實(shí)施結(jié)果三個(gè)方面逐條用事實(shí)和數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)說明。報(bào)告文字力求簡要，含圖表不得超過6萬字?jǐn)?shù)。

    （4）證實(shí)性材料。提供與申報(bào)表及自評(píng)報(bào)告內(nèi)容相關(guān)的證實(shí)性材料。

    上述申報(bào)材料需提供電子文檔（光盤）1份和一式4份的書面材料（裝訂成冊）。

    4.資格審查。企業(yè)或組織將申報(bào)材料報(bào)注冊所在地區(qū)（縣）質(zhì)量工作主管部門進(jìn)行資格審查。審查內(nèi)容：申報(bào)企業(yè)或組織是否符合申報(bào)條件、申報(bào)內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)、申報(bào)材料是否齊備。審查通過后向社會(huì)公示，公示期為5個(gè)工作日。公示通過后，形成推薦意見連同申報(bào)材料報(bào)送評(píng)審辦。

    （三）材料評(píng)審

    1.組建評(píng)審組。評(píng)審辦根據(jù)申報(bào)企業(yè)或組織的實(shí)際情況，從評(píng)審專家?guī)熘绣噙x評(píng)審專家，組織若干個(gè)材料評(píng)審組并確定評(píng)審組組長，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審。

   2.評(píng)審內(nèi)容包括：是否符合基本條件的要求；申報(bào)材料是否詳實(shí)、完整；申報(bào)材料能否反映企業(yè)或組織貫徹實(shí)施卓越績效管理模式的方法、展開和結(jié)果。由評(píng)審組最終形成材料評(píng)審報(bào)告及分?jǐn)?shù)。

   3.評(píng)審辦依據(jù)材料評(píng)審報(bào)告及分?jǐn)?shù)，遵循好中選優(yōu)原則，按不超過最多評(píng)獎(jiǎng)數(shù)1：2的比例確定進(jìn)入現(xiàn)場評(píng)審的企業(yè)或組織名單。

    4.評(píng)審辦向未進(jìn)入現(xiàn)場評(píng)審的企業(yè)或組織書面反饋有關(guān)情況。

    （四）現(xiàn)場評(píng)審

   1.組建評(píng)審組。評(píng)審辦依據(jù)進(jìn)入現(xiàn)場評(píng)審企業(yè)或組織的實(shí)際情況，組織若干個(gè)現(xiàn)場評(píng)審組并確定評(píng)審組組長。

    2.現(xiàn)場評(píng)審程序包括：

   （1）編制現(xiàn)場評(píng)審計(jì)劃：由各評(píng)審組組長負(fù)責(zé)編制本組的現(xiàn)場評(píng)審計(jì)劃并報(bào)評(píng)審辦。評(píng)審辦與受評(píng)企業(yè)或組織進(jìn)行溝通，確認(rèn)后批準(zhǔn)實(shí)施。

    （2）現(xiàn)場評(píng)審前準(zhǔn)備：

    a.評(píng)審組長主持召開預(yù)備會(huì)，明確評(píng)審要求和分工。

    b.評(píng)審員根據(jù)分工分別編制現(xiàn)場評(píng)審檢查表，經(jīng)評(píng)審組長審核同意后實(shí)施。

    c.評(píng)審組準(zhǔn)備好實(shí)施現(xiàn)場評(píng)審所需的記錄表和文件。

    （3）現(xiàn)場評(píng)審應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)：

    a.影響生產(chǎn)經(jīng)營的關(guān)鍵因素，面臨的挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)措施。

    b.發(fā)展方向、戰(zhàn)略目標(biāo)及部署，戰(zhàn)略規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃實(shí)施的結(jié)果。

    c.環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排、安全生產(chǎn)、質(zhì)量安全等方面的情況。

    d.主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、市場地位、社會(huì)貢獻(xiàn)程度在市內(nèi)同行業(yè)或同類型中的位置及發(fā)展趨勢。

    e.保障員工合法權(quán)益，調(diào)動(dòng)員工積極性及員工的滿意度、穩(wěn)定性的結(jié)果。

    f.創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果，特別是在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略和品牌戰(zhàn)略方面的方法和結(jié)果。

    g.技術(shù)水平、基礎(chǔ)設(shè)施和檢測手段。

    h.履行社會(huì)責(zé)任體系的建立情況及結(jié)果。

    i.持續(xù)改進(jìn)的方法和結(jié)果。

    （4）實(shí)施現(xiàn)場評(píng)審：

   a.召開首次會(huì)議。評(píng)審組全體成員和受評(píng)企業(yè)或組織的中層以上領(lǐng)導(dǎo)參加并簽到。會(huì)議由評(píng)審組組長主持，主要內(nèi)容有：介紹與會(huì)人員；闡明現(xiàn)場評(píng)審的目的、依據(jù)及評(píng)審方法；確認(rèn)評(píng)審的計(jì)劃及安排；宣布評(píng)審員及受評(píng)企業(yè)或組織行為規(guī)范；受評(píng)企業(yè)或組織高層領(lǐng)導(dǎo)介紹實(shí)施卓越績效模式主要過程和結(jié)果。

   b.現(xiàn)場調(diào)查訪問。評(píng)審員按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)場評(píng)審計(jì)劃、現(xiàn)場評(píng)審檢查表，進(jìn)入受評(píng)企業(yè)或組織的各個(gè)現(xiàn)場，調(diào)查了解貫徹實(shí)施卓越績效模式的方法、展開和結(jié)果，獲取相關(guān)的信息和證據(jù)，并記錄在現(xiàn)場評(píng)審檢查表上。記錄的信息和證據(jù)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、可追溯。

   信息和證據(jù)獲取的方法有：與受評(píng)企業(yè)或組織的人員進(jìn)行溝通、座談和問卷調(diào)查；查看有關(guān)文件、資料、記錄等；對(duì)績效數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)等。

   c.召開評(píng)審組會(huì)議。評(píng)審組組長召集評(píng)審組會(huì)議，溝通現(xiàn)場評(píng)審情況，掌握評(píng)審進(jìn)度，研究解決評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題。

   d.與高層領(lǐng)導(dǎo)溝通?，F(xiàn)場調(diào)查訪問結(jié)束后，評(píng)審組應(yīng)與受評(píng)企業(yè)或組織的高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，反饋現(xiàn)場評(píng)審情況，提出改進(jìn)建議，并聽取受評(píng)企業(yè)或組織高層領(lǐng)導(dǎo)的意見。

   e.形成現(xiàn)場評(píng)審報(bào)告?，F(xiàn)場評(píng)審期間，評(píng)審組成員應(yīng)根據(jù)評(píng)審計(jì)劃分工，完成逐條報(bào)告。在現(xiàn)場評(píng)審結(jié)束前，評(píng)審組應(yīng)進(jìn)行合議，對(duì)受評(píng)企業(yè)或組織實(shí)施卓越績效管理的情況進(jìn)行評(píng)分，并形成現(xiàn)場評(píng)審綜合報(bào)告及分?jǐn)?shù)。

   f.召開末次會(huì)議。評(píng)審組全體成員和受評(píng)企業(yè)或組織的中層以上領(lǐng)導(dǎo)參加并簽到。會(huì)議由評(píng)審組組長主持，主要內(nèi)容有：重申現(xiàn)場評(píng)審的目的、依據(jù)及評(píng)審方法；概述評(píng)審過程；宣讀現(xiàn)場評(píng)審綜合報(bào)告；受評(píng)企業(yè)或組織對(duì)現(xiàn)場評(píng)審報(bào)告予以確認(rèn)；受評(píng)企業(yè)或組織高層領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)發(fā)言。

   3.提交現(xiàn)場評(píng)審報(bào)告：完成現(xiàn)場評(píng)審后，由各評(píng)審組組長召集全組評(píng)審員研究，形成現(xiàn)場評(píng)審報(bào)告及評(píng)分結(jié)果向評(píng)審辦提交。

    （五）綜合評(píng)價(jià)

   評(píng)審辦對(duì)各評(píng)審組提交的評(píng)審報(bào)告進(jìn)行匯總與審查，形成綜合評(píng)價(jià)報(bào)告，依據(jù)參評(píng)企業(yè)或組織的綜合評(píng)價(jià)情況以及北京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位，提出不超過10家擬獲獎(jiǎng)企業(yè)或組織建議名單。

    （六）審查評(píng)議

   評(píng)審辦征求相關(guān)部門意見并匯總，連同擬獲獎(jiǎng)建議名單、綜合評(píng)價(jià)報(bào)告提交評(píng)審委員會(huì)審議。評(píng)審委員會(huì)審議確定市政府質(zhì)量管理獎(jiǎng)和市政府質(zhì)量管理獎(jiǎng)提名獎(jiǎng)候選名單。

    （七）社會(huì)公示

    1.評(píng)審辦通過政府網(wǎng)站及新聞媒體對(duì)獲獎(jiǎng)企業(yè)或組織候選名單向社會(huì)公示，公示期為5個(gè)工作日。

    2.評(píng)審辦負(fù)責(zé)受理公示期間的意見反映，并及時(shí)組織調(diào)查核實(shí)。

    3.評(píng)審辦將公示情況報(bào)告提交評(píng)審委員會(huì)審定。

    （八）審定報(bào)批

   評(píng)審委員會(huì)根據(jù)公示情況審定擬獲獎(jiǎng)名單后，由市質(zhì)量工作主管部門就評(píng)選結(jié)果與市獎(jiǎng)項(xiàng)管理工作主管部門進(jìn)行會(huì)簽，呈報(bào)市政府批準(zhǔn)。

    （九）表彰獎(jiǎng)勵(lì)

   經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，由市質(zhì)量工作主管部門與市獎(jiǎng)項(xiàng)管理工作主管部門會(huì)簽并印發(fā)評(píng)選表彰決定，對(duì)獲得市政府質(zhì)量管理獎(jiǎng)的企業(yè)或組織進(jìn)行表彰。

    三、評(píng)審監(jiān)督

    （一）監(jiān)督主體與對(duì)象

    1. 評(píng)審委員會(huì)成立市政府質(zhì)量管理獎(jiǎng)評(píng)審工作監(jiān)督組（以下簡稱“監(jiān)督組”）；

    2.監(jiān)督對(duì)象包括評(píng)審辦、評(píng)審組、評(píng)審員和受評(píng)審的企業(yè)或組織。

    （二）監(jiān)督內(nèi)容

    1.是否遵循評(píng)審工作原則；

    2.評(píng)審工作是否收取或變相收取費(fèi)用；

    3.評(píng)審過程是否符合程序要求；

    4.評(píng)審人員是否遵守廉潔自律和行風(fēng)建設(shè)規(guī)定；

    5.受評(píng)單位是否有不正當(dāng)行為。

    （三）監(jiān)督職責(zé)

    1.受理舉報(bào)、投訴，組織開展查處工作；

    2.建立受評(píng)單位和評(píng)審人員相互監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)掌握評(píng)審方、受評(píng)方相互監(jiān)督的情況；

    3.及時(shí)調(diào)查核實(shí)評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)的各種違法違規(guī)問題，并提醒和告誡有關(guān)人員；

    4.經(jīng)查實(shí)的違法違規(guī)問題，及時(shí)向評(píng)審委員會(huì)提出處理意見。

    四、獲獎(jiǎng)企業(yè)或組織的管理

   （一）獲獎(jiǎng)企業(yè)或組織應(yīng)積極履行社會(huì)責(zé)任，有推廣卓越績效管理模式、介紹先進(jìn)質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)的責(zé)任和義務(wù)，并不斷推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，創(chuàng)造更具特色的質(zhì)量管理新方法、新經(jīng)驗(yàn)，為全市企業(yè)和組織提升質(zhì)量管理水平做出表率。

   （二）企業(yè)或組織獲獎(jiǎng)后三年內(nèi)每年依據(jù)《卓越績效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則》開展自我評(píng)價(jià)，不斷完善卓越績效管理模式和提升質(zhì)量管理水平。一季度末向評(píng)審辦提交上一年《卓越績效自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，字?jǐn)?shù)限1萬字以內(nèi)。

   （三）企業(yè)或組織獲獎(jiǎng)后三年內(nèi)發(fā)生重大質(zhì)量、安全、環(huán)保、衛(wèi)生等事故，造成嚴(yán)重不良社會(huì)影響的由市質(zhì)量工作主管部門和市獎(jiǎng)項(xiàng)管理工作主管部門聯(lián)合報(bào)請(qǐng)市政府撤銷其所獲獎(jiǎng)項(xiàng)，并向社會(huì)通報(bào)。

    五、附則

    本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行，由北京市人民政府質(zhì)量管理獎(jiǎng)評(píng)審辦公室負(fù)責(zé)解釋。

    《中國質(zhì)量萬里行》2015年6月刊