關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)的指導(dǎo)意見

（2018年9月29日修訂）

依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）、《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）和《經(jīng)營者集中申報(bào)辦法》（以下簡稱《辦法》）等相關(guān)法律法規(guī)，達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國家市場監(jiān)督管理總局申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。為方便經(jīng)營者申報(bào)，國家市場監(jiān)督管理總局制訂了相關(guān)指導(dǎo)意見，供經(jīng)營者參考。

第一條 本指導(dǎo)意見所稱經(jīng)營者集中，是指《反壟斷法》第20條所規(guī)定的下列情形：

（一）經(jīng)營者合并；

（二）經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；

（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。

第二條 本指導(dǎo)意見所稱申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，是指《規(guī)定》第三條所規(guī)定的下列標(biāo)準(zhǔn)：

（一）參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣；

（二）參與集中的所有經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過4億元人民幣。

第三條 經(jīng)營者集中所指的控制權(quán)，包括單獨(dú)控制權(quán)和共同控制權(quán)。

判斷經(jīng)營者是否通過交易取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響（控制權(quán)和決定性影響以下統(tǒng)稱為“控制權(quán)”），取決于大量法律和事實(shí)因素。集中協(xié)議和其他經(jīng)營者的章程是重要判斷依據(jù)，但不是唯一的依據(jù)。雖然從集中協(xié)議和章程中無法判斷取得控制權(quán)，但由于其他股權(quán)分散等原因，實(shí)際上賦予了該經(jīng)營者事實(shí)上的控制權(quán)，也屬于經(jīng)營者集中所指的控制權(quán)取得。判斷經(jīng)營者是否通過交易取得其他經(jīng)營者的控制權(quán)，通?？紤]包括但不限于下列因素：

（一）交易的目的和未來的計(jì)劃；

（二）交易前后其他經(jīng)營者的股權(quán)結(jié)構(gòu)及其變化；

（三）其他經(jīng)營者股東大會(huì)的表決事項(xiàng)及其表決機(jī)制，以及其歷史出席率和表決情況；

（四）其他經(jīng)營者董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的組成及其表決機(jī)制；

（五）其他經(jīng)營者高級(jí)管理人員的任免等；

（六）其他經(jīng)營者股東、董事之間的關(guān)系，是否存在委托行使投票權(quán)、一致行動(dòng)人等；

（七）該經(jīng)營者與其他經(jīng)營者是否存在重大商業(yè)關(guān)系、合作協(xié)議等。

控制權(quán)取得，可由經(jīng)營者直接取得，也可通過其已控制的經(jīng)營者間接取得。

第四條 對于新設(shè)合營企業(yè)，如果至少有兩個(gè)經(jīng)營者共同控制該合營企業(yè)，則構(gòu)成經(jīng)營者集中；如果僅有一個(gè)經(jīng)營者單獨(dú)控制該合營企業(yè)，其他的經(jīng)營者沒有控制權(quán)，則不構(gòu)成經(jīng)營者集中。

第五條 營業(yè)額包括相關(guān)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度內(nèi)銷售產(chǎn)品和提供服務(wù)所獲得的收入，扣除相關(guān)稅金及其附加。

本指導(dǎo)意見第二條所稱“在中國境內(nèi)”，是指經(jīng)營者產(chǎn)品或服務(wù)的買方所在地在中國境內(nèi)。包括經(jīng)營者從中國之外的國家或地區(qū)向中國的出口，但不包括其從中國向中國之外的國家或地區(qū)出口的產(chǎn)品或服務(wù)。

本指導(dǎo)意見第二條所稱“在全球范圍內(nèi)”，包括在中國境內(nèi)的營業(yè)額。

金融業(yè)營業(yè)額的計(jì)算，按照《金融業(yè)經(jīng)營者集中申報(bào)營業(yè)額計(jì)算辦法》執(zhí)行。

第六條 參與集中的單個(gè)經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當(dāng)為下述經(jīng)營者的營業(yè)額總和：

（一）該單個(gè)經(jīng)營者；

（二）第（一）項(xiàng)所指經(jīng)營者直接或間接控制的其他經(jīng)營者；

（三）直接或間接控制第（一）項(xiàng)所指經(jīng)營者的其他經(jīng)營者；

（四）第（三）項(xiàng)所指經(jīng)營者直接或間接控制的其他經(jīng)營者；

（五）第（一）至（四）項(xiàng)所指經(jīng)營者中兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營者共同控制的其他經(jīng)營者。

參與集中的單個(gè)經(jīng)營者的營業(yè)額不包括上述（一）至（五）項(xiàng)所列經(jīng)營者之間發(fā)生的營業(yè)額，也不包括其在上一會(huì)計(jì)年度或之前已出售或不再具有控制權(quán)的經(jīng)營者的營業(yè)額。

參與集中的單個(gè)經(jīng)營者之間或者參與集中的經(jīng)營者和未參與集中的經(jīng)營者之間有共同控制的其他經(jīng)營者，參與集中的單個(gè)經(jīng)營者的營業(yè)額應(yīng)當(dāng)包括被共同控制的經(jīng)營者與第三方經(jīng)營者之間的營業(yè)額，且此營業(yè)額只計(jì)算一次。

如果參與集中的單個(gè)經(jīng)營者之間有共同控制的其他經(jīng)營者，則參與集中的所有經(jīng)營者的合計(jì)營業(yè)額不應(yīng)包括被共同控制的經(jīng)營者與任何一個(gè)共同控制他的參與集中的經(jīng)營者，或與后者有控制關(guān)系的經(jīng)營者之間發(fā)生的營業(yè)額。

如果參與集中的經(jīng)營者被兩個(gè)或兩個(gè)以上經(jīng)營者共同控制，其營業(yè)額應(yīng)包括所有控制方的營業(yè)額。

第七條 在一項(xiàng)經(jīng)營者集中包括收購一個(gè)或多個(gè)經(jīng)營者的一部分時(shí)，如果賣方在交易后對被出售部分不再擁有控制權(quán)時(shí)，則對于賣方而言，只計(jì)算集中涉及部分的營業(yè)額。

上述規(guī)定主要包括兩種情形：一是在出售資產(chǎn)的情況下，賣方對被出售的資產(chǎn)不再擁有控制權(quán)，則只計(jì)算該資產(chǎn)所產(chǎn)生的營業(yè)額；二是在出售目標(biāo)公司全部或部分股權(quán)的情況下，賣方在交易完成后對目標(biāo)公司不再擁有控制權(quán)，則只計(jì)算該目標(biāo)公司的營業(yè)額。

第八條 相同經(jīng)營者之間在兩年內(nèi)多次實(shí)施的未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中，應(yīng)當(dāng)視為一次集中交易，集中發(fā)生時(shí)間從最后一次交易算起，該經(jīng)營者集中的營業(yè)額應(yīng)當(dāng)將多次交易合并計(jì)算。經(jīng)營者通過與其有控制關(guān)系的其他經(jīng)營者實(shí)施的上述行為，依照本條款處理。

第九條 在反壟斷局決定立案審查前，經(jīng)營者可就已申報(bào)或擬申報(bào)的經(jīng)營者集中，向反壟斷局申請商談。反壟斷局將根據(jù)商談申請方提供的信息，就其關(guān)心的問題提供指導(dǎo)意見。

商談不是經(jīng)營者集中申報(bào)的必經(jīng)程序，經(jīng)營者自行決定是否申請商談。

第十條 商談申請應(yīng)當(dāng)以書面方式，通過傳真、郵寄等方式提交反壟斷局。商談申請須包括如下內(nèi)容：

（一）交易概況、交易各方的基本信息等文件和資料；

（二）擬商談問題；

（三）參與商談人員的姓名、國籍、單位及職務(wù)；

（四）建議的商談時(shí)間；

（五）聯(lián)系人及其聯(lián)系方式等。

第十一條 商談涉及的交易應(yīng)是真實(shí)和相對確定的，且擬商談的問題應(yīng)與擬申報(bào)或已申報(bào)集中直接有關(guān)。商談的問題可以包括：

（一）交易是否需要申報(bào)。包括相關(guān)交易是否屬于經(jīng)營者集中，是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)等；

（二）需要提交的申報(bào)文件資料。包括申報(bào)文件資料的信息種類、形式、內(nèi)容和詳略程度等；

（三）具體法律和事實(shí)問題。包括如何界定相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場、是否符合《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》等；

（四）就申報(bào)和審查程序提供指導(dǎo)。包括申報(bào)的時(shí)間、申報(bào)義務(wù)人、申報(bào)和審查的時(shí)限、簡易案件申報(bào)程序、非簡易案件申報(bào)程序、審查程序等；

（五）其他相關(guān)問題。例如交易是否存在未依法申報(bào)問題等。

第十二條 反壟斷局收到商談申請后，根據(jù)案件具體情況及擬商談問題確定是否以及如何安排商談。

對于商談申請內(nèi)容不完整的，反壟斷局可以要求經(jīng)營者提交補(bǔ)充資料。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在反壟斷局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)交。

第十三條 通過合并方式實(shí)施的經(jīng)營者集中，由參與合并的各方經(jīng)營者申報(bào)；其他方式的經(jīng)營者集中，由取得控制權(quán)的經(jīng)營者申報(bào)，其他經(jīng)營者予以配合。

在同一案件中，有申報(bào)義務(wù)的經(jīng)營者是兩個(gè)或兩個(gè)以上時(shí)，可以約定由其中一個(gè)經(jīng)營者負(fù)責(zé)申報(bào)，也可以共同申報(bào)。約定一個(gè)經(jīng)營者申報(bào)而沒有申報(bào)的，其他有申報(bào)義務(wù)的經(jīng)營者不因上述約定而減免其未依法申報(bào)法律責(zé)任。

申報(bào)義務(wù)人未進(jìn)行集中申報(bào)的，其他參與集中的經(jīng)營者可以提出申報(bào)。

第十四條 申報(bào)人應(yīng)當(dāng)在集中協(xié)議簽署后，集中實(shí)施前向國家市場監(jiān)督管理總局申報(bào)。

以公開要約方式收購上市公司的，已公告的要約收購報(bào)告書可視同為已簽署的集中協(xié)議。

第十五條 申報(bào)人應(yīng)在能夠提交符合《反壟斷法》第23條規(guī)定的申報(bào)文件、資料后提出申報(bào)。

申報(bào)人將申報(bào)文件、資料提交反壟斷局，反壟斷局向申報(bào)人出具《國家市場監(jiān)督管理總局經(jīng)營者集中材料接收單》。接收單僅表示已收到申報(bào)材料，并不表示反壟斷局已立案審查。

第十六條 反壟斷局應(yīng)對申報(bào)人提交的文件、資料進(jìn)行審核。

申報(bào)人提交的文件、資料不完備、不完整或不準(zhǔn)確的，應(yīng)當(dāng)在反壟斷局規(guī)定的時(shí)限內(nèi)補(bǔ)充、修改、澄清和說明。

反壟斷局審核后，認(rèn)為申報(bào)文件、資料（包括補(bǔ)充的文件、資料）符合《反壟斷法》第23條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)立案審查，并向申報(bào)人遞送立案通知。

第十七條 申報(bào)人應(yīng)當(dāng)通過《經(jīng)營者集中反壟斷審查申報(bào)表》客戶端申報(bào)軟件，選擇填報(bào)《經(jīng)營者集中反壟斷審查申報(bào)表》或《經(jīng)營者集中簡易案件反壟斷審查申報(bào)表》編輯申報(bào)文件材料，該客戶端申報(bào)軟件可以在國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷局網(wǎng)站下載。

第十八條 在申報(bào)后發(fā)生申報(bào)人知悉或應(yīng)當(dāng)知悉的重大變化，或發(fā)生應(yīng)披露的新情況的，申報(bào)人應(yīng)及時(shí)書面通知反壟斷局。

對于申報(bào)后發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的交易，申報(bào)人應(yīng)將該交易作為一次新的集中重新申報(bào)。

第十九條 符合下列情形之一的，申報(bào)人可以書面申請撤回申報(bào)：

（一）交易不屬于經(jīng)營者集中的；

（二）集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的；

（三）集中符合本指導(dǎo)意見第二十五條規(guī)定的；

（四）集中發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，需要重新申報(bào)的；

（五）集中各方放棄交易的。

對于符合上述情形的交易，反壟斷局審核后應(yīng)書面同意其撤回。

第二十條 申報(bào)的文件、資料應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：

（一）申報(bào)書。申報(bào)書應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營者的名稱、住所、經(jīng)營范圍、預(yù)定實(shí)施集中的日期。申報(bào)人身份證明或注冊登記證明，境外申報(bào)人須提交當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)機(jī)構(gòu)出具的公證和認(rèn)證文件。委托代理人申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)申報(bào)人簽字的授權(quán)委托書；

（二）集中對相關(guān)市場競爭狀況影響的說明。包括：集中交易概況；集中的動(dòng)機(jī)、目的和經(jīng)濟(jì)合理性分析；相關(guān)市場界定；參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；主要競爭者及其市場份額；市場集中度；市場進(jìn)入；行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；集中對市場競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、消費(fèi)者以及其他經(jīng)營者的影響等；

（三）集中協(xié)議。包括：各種形式的集中協(xié)議文件，如協(xié)議書、合同以及相應(yīng)的補(bǔ)充文件等；

（四）參與集中的經(jīng)營者經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（五）反壟斷局要求提交的其他文件資料。

第二十一條 除本指導(dǎo)意見第二十條要求提供的文件、資料外，申報(bào)人可以自愿提供有助于反壟斷局對該集中進(jìn)行審查和做出決定的其他文件、資料，如地方政府和主管部門等有關(guān)方面的意見，支持集中協(xié)議的各類報(bào)告，包括集中交易的可行性研究報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告、行業(yè)發(fā)展研究報(bào)告、集中策劃報(bào)告以及交易后前景發(fā)展預(yù)測報(bào)告等。

第二十二條 申報(bào)人提交紙質(zhì)申報(bào)文件、資料的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交內(nèi)容相同的光盤電子文檔。紙質(zhì)申報(bào)文件、資料應(yīng)合理編輯裝訂，以附件形式提供的文件材料，應(yīng)提供附件目錄，并以易于查找的方式標(biāo)明每一個(gè)附件的名稱及位置。電子文檔應(yīng)合理組織以方便查閱。

第二十三條 申報(bào)人應(yīng)當(dāng)提交中文撰寫的文件、資料。文件、資料的原件是外文書寫的，應(yīng)當(dāng)提交中文翻譯件和外文原件。文件、資料為副本、復(fù)印件或傳真件的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)反壟斷局的要求出示原件供驗(yàn)證。

相關(guān)外文文件、資料較長的，申報(bào)人可以提交中文摘要和外文原件。反壟斷局可以根據(jù)工作需要要求申報(bào)人補(bǔ)充提交全部文件的中文翻譯件。

對于申報(bào)文件、資料中的外國公司等外文專有名詞，須提交中文譯名。

第二十四條 申報(bào)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交申報(bào)文件、資料的書面保密版本和公開版本，以及包括上述全部內(nèi)容的電子光盤各一套。申報(bào)人應(yīng)當(dāng)對申報(bào)文件、資料中的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息進(jìn)行標(biāo)注。

第二十五條 經(jīng)營者集中有下列情形之一的，可以不向國家市場監(jiān)督管理總局申報(bào)：

（一）參與集中的一個(gè)經(jīng)營者擁有其他每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的；

（二）參與集中的每個(gè)經(jīng)營者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營者擁有的。

第二十六條 簡易案件申報(bào)參考《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件申報(bào)的指導(dǎo)意見（試行）》。

第二十七條 申報(bào)人故意隱瞞重要情況，拒絕提供相關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息的，反壟斷局可以不予立案，已立案的可以撤銷相關(guān)立案決定，并根據(jù)《反壟斷法》第52條規(guī)定追究相關(guān)經(jīng)營者或個(gè)人的法律責(zé)任。

第二十八條 經(jīng)營者可以自行商談、申報(bào)，也可以依法委托其他人代理。

經(jīng)營者委托其他人代理的，應(yīng)出具授權(quán)委托書。

第二十九條 經(jīng)營者集中未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營者自愿申報(bào)的，反壟斷局收到申報(bào)文件、資料后經(jīng)審核認(rèn)為有必要立案的，應(yīng)當(dāng)按照《反壟斷法》的規(guī)定進(jìn)行立案審查并作出決定。

在前款所述申報(bào)和立案審查期間，參與集中的經(jīng)營者可以自行決定是否暫停實(shí)施其交易，并承擔(dān)相應(yīng)的后果。

第三十條 反壟斷局對在辦理經(jīng)營者集中商談和申報(bào)工作中知悉的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息承擔(dān)保密義務(wù)。