編者按

認證是指由第三方證明產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系、人員符合相關(guān)標準和技術(shù)規(guī)范的活動，其中與人員能力評價有關(guān)的第三方證明活動被稱為人員認證。由于各種原因，我國統(tǒng)一的人員認證制度尚未建立，但在認證人員能力評價方面建立并實施了與國際接軌的認證人員國家注冊(認證)制度。

本文全面梳理了我國人員認證制度，并結(jié)合我國認證行業(yè)發(fā)展需要，就人員認證工作開展相關(guān)問題進行了深入思考，以期為系統(tǒng)干部和從業(yè)人員熟悉相關(guān)工作提供有價值的參考。

人員認證的概念及其特性

基本概念

認證是指與產(chǎn)品、過程、體系或人員有關(guān)的第三方證明。

人員認證是一種提供保證的方法，表明獲得認證的人員滿足了認證方案的要求。人員認證的總體目的是對一個人完成一項任務(wù)或工作的能力給予承認。人員認證的價值在于公眾的信任和信心。而公眾的信任則有賴于第三方機構(gòu)(人員認證機構(gòu))實施的對能力的有效評審和定期重復(fù)確認。

人員認證機構(gòu)是指對特定領(lǐng)域人員的特定能力與規(guī)定要求的符合性進行評價的機構(gòu)。與其他類型的認證機構(gòu)相比，人員認證機構(gòu)的一項重點工作是實施考核，即采用客觀的準則對人員能力進行測評并計分。

人員認證的適用范圍及其特性

國際標準ISO/IEC17024“引言”指出，由于技術(shù)的不斷創(chuàng)新和人員的日益專業(yè)化，人員認證方案的開發(fā)能夠彌補教育和培訓(xùn)方面的不足，從而促進全球就業(yè)市場的發(fā)展；但人員認證并不適用于全部的人員能力評價活動，對于那些與公共服務(wù)、政府運行有關(guān)的崗位，采用不同于認證的其他人員資格確認方法更適宜。因此，在涉及人員能力評價方面，人員認證不是唯一選擇。綜合而言，人員認證具有以下適用特性。

人員認證制度建設(shè)具有明顯的市場驅(qū)動特性。由于市場經(jīng)濟的發(fā)展，某個特定行業(yè)對其從業(yè)人員的水平能力有相對明確且統(tǒng)一的要求，這些需求可以以考核、測評等方式加以確定。通過建立特定領(lǐng)域人員認證制度，將行業(yè)對于人才的需求與人才培養(yǎng)有機銜接起來，成熟一個建立一個，屬于典型的“自下而上”的市場驅(qū)動模式。

接受認證及其結(jié)果采信具有自愿性屬性。由于人員認證是基于市場需求而產(chǎn)生的，是第三方機構(gòu)提供的證明活動，第三方認證機構(gòu)的公正性決定了其認證結(jié)果是否會被采信。對于被認證人員而言，證明自身有從事某一崗位的水平能力和是否被雇主所聘用之間無必然的關(guān)聯(lián)，也即從事某一行業(yè)的人員可自愿選擇是否接受認證、雇主可自愿選擇是否采信認證結(jié)果。

人員認證機構(gòu)具有專業(yè)化和公正性的特點。出于成本或?qū)I(yè)性的考慮，特定行業(yè)內(nèi)的每個企業(yè)(雇主或機構(gòu))都對所需人員進行培訓(xùn)、考核和測評，既不現(xiàn)實也無必要。由專門機構(gòu)開展考核、評價工作，又因其評價結(jié)果的公正性、客觀性和可用性，容易被政府、企業(yè)所采信，既可行也是大勢所趨。作為公正的第三方機構(gòu)，為社會提供有關(guān)人員水平能力的公正準確的證明是其核心的職責。

開展人員認證需要有相當?shù)囊?guī)模為支撐。由于人員認證的自愿性及專業(yè)化的特性，基于市場經(jīng)濟發(fā)展的一般規(guī)律，開展人員認證、推廣并被采信，需要投入大量的成本，如果沒有相當規(guī)模的潛在受認證群體，就很難開展起某個領(lǐng)域的人員認證工作。

人員認證工作具有規(guī)范性、互認性的特性。人員認證工作基于國際標準、準則開展，特別是經(jīng)過修訂并于2012年實施的ISO/IEC17024《人員認證機構(gòu)通用要求》，是世界各國從事人員認證工作的機構(gòu)建立內(nèi)部管理體系和人員認證制度，提高管理水平、保持良好績效的重要基礎(chǔ)性文件。以國際標準、準則為基礎(chǔ)開展人員認證工作，目的是為各國人員認證機構(gòu)建立一個全球公認的工作基礎(chǔ)，并以此為基礎(chǔ)在人員認證機構(gòu)之間、人員認證制度之間建立互認制度，促進人員認證結(jié)果在世界范圍內(nèi)被普遍接受。

國際人員認證工作的發(fā)展概況

人員認證制度的起源與推廣

國外人員認證制度起源于上世紀，50年代日本建立并實施的能源管理師認證制度，60年代美國建立并實施了無損檢測人員資格鑒定與認證制度，隨后，焊工認證、信息安全保障人員認證等制度伴隨標準的建立與推廣，迅速在美國、歐盟、日本等發(fā)達國家和地區(qū)推廣開來，有些還以國際標準的形式得到世界范圍的廣泛認同。

人員認證機構(gòu)的建立與發(fā)展

上世紀80年代，隨著質(zhì)量管理體系標準(ISO9000)認證的發(fā)展，英國成立了第一個認證人員注冊機構(gòu)—國際審核員注冊協(xié)會(IRCA)，對認證人員進行培訓(xùn)、考核和專業(yè)能力認證(即注冊)。IRCA的做法迅速成為行業(yè)標準模式，在世界多地得到推崇。1995年，國際審核員培訓(xùn)與認證協(xié)會(IATCA)成立，制定了世界統(tǒng)一的審核員認證、培訓(xùn)準則，并在此基礎(chǔ)上建立了國際多邊互認機制。此后，世界多數(shù)國家或地區(qū)幾乎都成立了認證人員認證機構(gòu)。

之后，鑒于人員認證要求已延伸至商業(yè)、工業(yè)和政府等更多領(lǐng)域，IATCA會員認識到認證人員的認證僅占人員認證市場的一小部分，2005年，因業(yè)務(wù)內(nèi)容的擴展和國際標準的變化，IATCA更名為國際人員認證協(xié)會(IPC)，作為一個非營利組織，該協(xié)會目前的業(yè)務(wù)重點是各類專業(yè)人員的認證，不再限于認證人員認證。

通過國外發(fā)達國家和地區(qū)開展人員認證工作的實際證明，經(jīng)過培訓(xùn)并獲得認證的人員(特別是認證人員)保持了較高水平的一致性的專業(yè)技術(shù)能力和職業(yè)素養(yǎng)，因而得到了雇主單位(如認證機構(gòu))的普遍信任，極大提升了相關(guān)領(lǐng)域工作質(zhì)量。

國際標準的制定與實施

2003年，ISO/IEC(國際標準化組織/國際電工委員會)發(fā)布了國際標準ISO/IEC17024《人員認證機構(gòu)通用要求》，2012年重新修訂了該標準用以統(tǒng)一指導(dǎo)各國的人員認證機構(gòu)工作。此后，ISO/IEC又陸續(xù)發(fā)布了一系列有關(guān)認證人員認證的國際標準，系統(tǒng)規(guī)定了認證人員的能力要求和評價方法，構(gòu)建了認證人員認證與注冊的國際規(guī)范體系，成為世界各國共同遵守的專業(yè)規(guī)范，也是同行交流、多邊互認的基礎(chǔ)。

國際標準下的人員認證活動性質(zhì)由“認可”向“認證”的轉(zhuǎn)變

1996年，ISO/IEC發(fā)布指南2：1996《標準化和相關(guān)活動的通用詞匯》中，對“認可”的定義為：由權(quán)力機構(gòu)對機構(gòu)或人員具備執(zhí)行特定任務(wù)的能力進行正式承認的程序。對“認證”的定義為：由第三方對產(chǎn)品、過程或服務(wù)達到規(guī)定要求給出書面保證的程序。根據(jù)該定義，對人員能力進行評價和注冊屬于“認可”的范疇。

2004年，ISO/IEC發(fā)布17000:2004《合格評定——詞匯和通用原則》，對“認可”的定義為：正式表明合格評定機構(gòu)具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明；對“認證”的定義為：與產(chǎn)品、過程、體系或人員有關(guān)的第三方證明。根據(jù)該定義，對人員能力進行評價和注冊屬于“認證”的范疇。

如上所述，人員認證制度起源于市場發(fā)展需求、規(guī)范于國際標準、成熟于認證人員認證(注冊)，今后將發(fā)展于服務(wù)貿(mào)易項下的有關(guān)行業(yè)。

我國人員認證工作發(fā)展現(xiàn)狀

由于各種原因，目前我國的統(tǒng)一的人員認證制度尚未建立，但在認證人員能力評價方面建立并實施了與國際接軌的認證人員國家注冊(認證)制度。

我國認證人員注冊(認證)制度的建立與發(fā)展

上世紀90年代，伴隨著我國認證認可工作的發(fā)展，我國的認證人員能力認證工作同步啟動。原國家商檢局和原國家技術(shù)監(jiān)督局均批準成立了認證人員認可機構(gòu)，堅持“等同采用國際標準”“與國際接軌”原則建立了由政府主導(dǎo)、事業(yè)單位具體實施的認證人員能力評價制度。

1995年，我國作為創(chuàng)始成員參加了IATCA，并全面等同采用了ITACA的各項注冊準則及程序；1998年與英、美、澳、新等五國首批簽署了ITACA-MLA國際互認協(xié)議，實現(xiàn)了審核員注冊資格的跨國互認，這是我國認證認可行業(yè)在國際認證人員注冊領(lǐng)域取得的重大成就。

2001年，經(jīng)國務(wù)院批準，國家認證認可監(jiān)督管理委員會成立，整合了原多個部門開展的認證人員能力評定工作職責，明確授權(quán)中國合格評定國家認可中心(CNAS)統(tǒng)一實施認證人員國家注冊制度，實現(xiàn)了我國認證人員能力評定工作的統(tǒng)一管理。同時，根據(jù)《認證認可條例》有關(guān)規(guī)定，其注冊結(jié)果作為政府采信的認證人員執(zhí)業(yè)準入依據(jù)。

2005年，因業(yè)務(wù)內(nèi)容的擴展和國際標準的變化，IATCA更名為國際人員認證協(xié)會(IPC)，認證人員能力評價由認可范疇調(diào)整為認證范圍，原國家認監(jiān)委決定將認證人員能力評價工作職責從中國合格評定國家認可中心劃入新成立的中國認證認可協(xié)會(CCAA)。

我國認證人員注冊(認證)工作發(fā)展現(xiàn)狀

目前，中國認證認可協(xié)會負責統(tǒng)一實施認證人員國家注冊(認證)制度。認證人員注冊按大類分為管理體系認證審核員、產(chǎn)品認證檢查員、服務(wù)認證審查員和其他(主要包括認證咨詢師等)共4大類，注冊項目25個。截至2019年6月底，注冊人員共計6.6萬余人，累計發(fā)放有效證書13萬余張。2013年，該協(xié)會秘書長當選IPC主席，進一步增強了我國在國際認證人員認證領(lǐng)域的話語權(quán)。

認證人員注冊(認證)制度對未來做好人員認證制度建設(shè)的借鑒意義

認證人員注冊(認證)制度是人員認證制度的一個組成部份，由于其源于國際通行做法，有國際標準、實施規(guī)范、業(yè)務(wù)范圍、國際互認和國際組織支撐，被國際上普遍接受和采用。

我國引入認證人員注冊制度后，堅持與我國發(fā)展實際相結(jié)合，人員考核、評定、能力持續(xù)提升，適應(yīng)了認證認可工作發(fā)展需要，日趨成熟。作為人員認證制度的一個種類，認證人員注冊(認證)制度具有非常好的可復(fù)制性，加強對認證人員注冊(認證)制度的研究，對于建立和推廣其他類型的人員認證制度具有很好的借鑒意義。

我國人員認證制度建設(shè)展望

人員認證制度的發(fā)展空間

隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，市場經(jīng)濟主體日益活躍，作為市場經(jīng)濟主體構(gòu)成要素的企業(yè)及各類人才，在企業(yè)發(fā)展及人員職業(yè)發(fā)展過程中，對于能力評價的證明和能力持續(xù)提升的需求日益增加。隨著國家職業(yè)資格制度改革的不斷深化，為進一步轉(zhuǎn)變政府職能、降低制度性交易成本，推動大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，持續(xù)激發(fā)市場主體創(chuàng)造活力，把可以由市場解決的問題交給市場，國家職業(yè)資格目錄不斷進行調(diào)整，越來越多的與人員能力有關(guān)的水平評價活動將交由社會第三方評價機構(gòu)即人員認證機構(gòu)開展。因此，人員認證制度存在更加廣闊和現(xiàn)實的發(fā)展空間，與之相關(guān)的人員認證活動的開展，也是市場需求的自然選擇。

人員認證制度發(fā)展的關(guān)鍵點

立法層面的確認。現(xiàn)行有效的《認證認可條例》有關(guān)人員認證的內(nèi)容滯后于國際標準的調(diào)整及實際工作的需要，應(yīng)立即著手進行有關(guān)的法律制修訂，明確人員認證的概念，確定其活動的“認證”屬性，給人員認證機構(gòu)以發(fā)展空間。

采信機制的建立。通過管理體系認證制度和服務(wù)認證的制度在我國建立、推廣的經(jīng)驗來看，在市場機制完善過程中，作為“傳遞信任”的認證制度要想更好地發(fā)揮作用，采信機制的建立，特別是政府和行業(yè)先行采信，樹立導(dǎo)向作用，帶動全社會采信，對促進人員認證制度建設(shè)及相關(guān)行業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。

國際標準及國家標準的建立與執(zhí)行。作為國際通行的人員認證制度，其建立的前提和基礎(chǔ)是國際公認的標準。因此，積極加入合格評定標準化國際組織，參與國際標準的制定、修訂，加快國際標準的轉(zhuǎn)化，是中國從人力資源大國向人力資源強國邁進的過程中，在人員認證制度建設(shè)方面實現(xiàn)“跟跑”、“并跑”，最終實現(xiàn)“領(lǐng)跑”的前提。

人員認證機構(gòu)服務(wù)能力建設(shè)。作為對人的能力進行符合性評價與證明的專門機構(gòu)，其服務(wù)能力及水平對人員認證制度的建立、應(yīng)用及市場采信有著極其重要的影響；推動、引導(dǎo)建立專業(yè)化、品牌化的人員認證機構(gòu)，強化對人員認證機構(gòu)的監(jiān)管，是人員認證制度在各行業(yè)廣泛應(yīng)用的重要基礎(chǔ)保障。

人員認證機構(gòu)通用要求

法律事宜

認證機構(gòu)應(yīng)是一個法律實體，或一個法律實體內(nèi)有明確界定的一部分，以便認證機構(gòu)能夠?qū)ζ渌姓J證活動承擔法律責任。政府性質(zhì)的認證機構(gòu)因其政府地位而被視為法律實體。

認證決定的責任

認證機構(gòu)應(yīng)對與認證有關(guān)的決定(包括認證的授予、保持、更新、暫?；虺蜂N以及認證范圍的擴大、縮小)負責，并應(yīng)保持作出上述決定的權(quán)力，不應(yīng)委托給他人。

公正性的管理

(1)認證機構(gòu)應(yīng)將其組織結(jié)構(gòu)、政策和程序形成文件，以管理的公正性確保認證活動得到公正的實施。認證機構(gòu)最高管理者應(yīng)對認證活動的公正性作出承諾。認證機構(gòu)應(yīng)具有可公開獲取的聲明，表明其理解公正性在認證活動中的重要性，對利益沖突進行管理并確保其認證活動的客觀性。

(摘錄自國際標準ISO/IEC17024：2012)

(2)認證機構(gòu)應(yīng)公正對待申請人、候選人和獲證人員。

(3)人員認證的政策和程序應(yīng)對所有申請人、候選人和獲證人員保持公平。

(4)人員認證不應(yīng)設(shè)定不適當?shù)呢攧?wù)或其他的限制性基礎(chǔ)條件，例如某協(xié)會或團體的成員資格。認證機構(gòu)不應(yīng)利用程序不公平地阻礙或限制申請人或候選人申請。

(5)認證機構(gòu)應(yīng)對其認證活動的公正性負責，不應(yīng)允許商業(yè)的、財務(wù)的或其他方面的壓力損害公正性。

(6)認證機構(gòu)應(yīng)不斷識別對公正性的威脅，包括那些源自認證機構(gòu)活動、關(guān)聯(lián)機構(gòu)、社會關(guān)系及工作人員人際關(guān)系的威脅。當然，這些關(guān)系并非必然對認證機構(gòu)的公正性構(gòu)成威脅。

注1：威脅認證機構(gòu)公正性的關(guān)系可能源自其所有權(quán)、法人治理結(jié)構(gòu)、行政管理、工作人員、共享資源、財務(wù)、合同、營銷(包括品牌)、支付銷售傭金或新客戶中介費等。

注2：對公正性的威脅可能是實質(zhì)性的，也可能是僅被認識到的。

注3：關(guān)聯(lián)機構(gòu)指與認證機構(gòu)具有共同(不論是全部的或部分的)所有者、共同的董事會成員、合同關(guān)系、共有名稱、共同職員、非正式協(xié)議或其他形式等關(guān)系的機構(gòu)，這些關(guān)系可使關(guān)聯(lián)機構(gòu)從認證決定中獲利或者具有影響認證過程的潛在能力。

(7)認證機構(gòu)應(yīng)分析、消除或最小化由人員認證活動引起的潛在的利益沖突并將其形成文件。認證機構(gòu)應(yīng)能夠證實其是如何消除、最小化或應(yīng)對這些威脅的，并將其形成文件。所有識別出的潛在的利益沖突源均應(yīng)被覆蓋，無論其源自認證機構(gòu)內(nèi)部因素(例如人員職責的指派)還是源自其他人員、機構(gòu)或組織的活動。

(8)對認證活動應(yīng)進行組織和管理，以維護公正性。其中應(yīng)包括利益相關(guān)方的均衡參與機制。

財力和責任

認證機構(gòu)應(yīng)具有實施認證過程所必需的財務(wù)資源，并作好適當安排(如保險和儲備)，以應(yīng)對相關(guān)責任。□市場監(jiān)管總局認證監(jiān)管司 張 穎