各市（州）、蘭州新區(qū)市場監(jiān)督管理局，有關(guān)認證從業(yè)機構(gòu)、獲證組織：

為進一步加強認證監(jiān)管，規(guī)范認證市場秩序，維護認證的有效性和公信力，根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認證函〔2023〕83號）要求，甘肅省市場監(jiān)督管理局按照要求組織開展了2023年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查，現(xiàn)將檢查結(jié)果通報如下：

一、基本情況

按照認證監(jiān)管“全國一盤棋”的安排部署，市場監(jiān)管總局今年通過認證監(jiān)管平臺抽取甘肅40張認證證書（40個獲證組織），涉及省內(nèi)13個市州40個獲證組織，分別涉及華信認證中心有限公司、思平認證服務（上海）有限公司、西安鎜康法智國際認證有限公司、中標明成認證有限公司、北京華標興業(yè)認證有限公司、網(wǎng)安聯(lián)認證中心有限公司、美華國際認證檢驗有限公司等7家認證機構(gòu)。省局專門印發(fā)了全省檢查方案，按照“雙隨機、一公開”檢查要求，隨機抽取執(zhí)法人員和認證技術(shù)專家組成檢查組開展檢查。檢查組采取查看獲證組織現(xiàn)場、查閱認證檔案資料、詢問從業(yè)人員等方式，核查了7家認證機構(gòu)資質(zhì)，并重點檢查買證賣證、虛假認證、減少或遺漏認證程序、未對認證結(jié)果實施有效跟蹤管理、發(fā)現(xiàn)認證結(jié)果不能持續(xù)符合認證要求后不及時暫?；蛘叱蜂N認證證書并予以公布、審核組不具備相應資格和技術(shù)專業(yè)能力、遠程審核不規(guī)范、上報信息不及時不準確等行為。

從檢查的總體情況看，大部分認證機構(gòu)能夠按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》《認證證書和認證標志管理辦法》等相關(guān)法規(guī)規(guī)章的要求，依法依規(guī)開展認證活動，并按計劃對獲證組織開展有效的審核、評價和跟蹤監(jiān)督。大部分獲證組織能夠按照認證要求建立質(zhì)量管理體系，并有效持續(xù)運行，及時開展內(nèi)審和管理評審，能夠規(guī)范使用認證證書和認證標志。各市、縣市場監(jiān)管部門能認真履行轄區(qū)內(nèi)認證活動市場監(jiān)管職責，加強上下協(xié)同，強化日常執(zhí)法，及時糾正和規(guī)范認證市場行為，認證的有效性和規(guī)范性不斷提升。檢查發(fā)現(xiàn)的具體問題當場書面反饋至獲證組織和轄區(qū)市場監(jiān)管部門，檢查的基本情況匯總見附件。

二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）認證機構(gòu)存在的主要問題

部分認證從業(yè)機構(gòu)落實認證規(guī)范和實施規(guī)則要求不到位，主要表現(xiàn)在：與獲證組織簽訂的合同不規(guī)范；現(xiàn)場實施審核時間和計劃審核時間不一致，審核報告中的審核日期和現(xiàn)場實際審核日期不一致；審核報告填寫不規(guī)范、內(nèi)容不夠詳盡、有的直接未給企業(yè)出具審核報告；審核過程未對人員、作業(yè)場所實施全覆蓋核實，審核計劃中專業(yè)審核員代碼與獲證組織經(jīng)營范圍有出入，審核計劃中審核組未配備專業(yè)代碼、組內(nèi)人員未進行分工；對認證證書實施暫停但未書面告知企業(yè)暫停信息和暫停期間證書使用要求；審核計劃體系人數(shù)、管理手冊人數(shù)、審核報告和認監(jiān)委上報系統(tǒng)人數(shù)等數(shù)據(jù)不一致；未能識別企業(yè)管理體系文件與實際不符的情況；遠程審核不符合規(guī)范要求；對獲證組織的認證證書、標志和持續(xù)符合性管理不到位。

（二）審核人員存在的問題

個別審核人員未能嚴格按照審核計劃確定的時間進入審核現(xiàn)場，實際審核時間與審核計劃不一致，認證審核時間不符合認證實施規(guī)則和技術(shù)規(guī)范要求，涉嫌減少認證人日數(shù)，審核記錄和報告簽名不符合要求；有的審核員對審核現(xiàn)場重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)未予以充分關(guān)注，出具的審核報告不嚴謹。

（三）獲證組織存在的主要問題

部分獲證組織對管理體系運行重要性認識不夠，相關(guān)體系文件編寫不符合要求，體系文件內(nèi)容多處表述不一致，體系運行和實際脫節(jié)，存在“兩張皮”現(xiàn)象；個別獲證組織認證檔案管理不規(guī)范，未按要求保存、管理認證檔案，不能完整提供體系運行中相關(guān)生產(chǎn)記錄等認證材料；有的企業(yè)獲得證書后對管理不夠重視，內(nèi)審和管理評審的內(nèi)容和程序不全，不注重產(chǎn)品的過程控制，各類設(shè)備臺賬信息不全，不能提供計量和測量設(shè)備的檢定或校準證書。

三、工作要求

（一）及時公開檢查結(jié)果。為進一步強化檢查結(jié)果應用，持續(xù)提升認證有效性和規(guī)范性，省局將通過國家市場監(jiān)管總局認證監(jiān)管平臺公開此次認證機構(gòu)和獲證組織檢查出來的問題和處理結(jié)果。各級市場監(jiān)管部門要對認證領(lǐng)域內(nèi)違法違規(guī)行為的行政處罰結(jié)果等信息及時向社會公示公開，按照“一處違法、處處受限”的社會共治格局，有力震懾認證活動領(lǐng)域違法違規(guī)行為。

（二）扎實開展問題整改。各市州局、各有關(guān)認證機構(gòu)和各獲證組織要高度重視檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，進一步加強對本次檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況的跟蹤督導，認真剖析原因，找準問題癥結(jié)，實行問題清單銷號管理。對存在一般問題的認證機構(gòu)，由獲證組織所在地市場監(jiān)管部門進行責令整改。對存在一般問題的獲證組織，由獲證組織所在地市場監(jiān)管部門通報相關(guān)認證機構(gòu)，督促其指導獲證組織整改，并加強對獲證組織的證后監(jiān)督，保持認證的有效性；對不能持續(xù)符合認證要求的，督促其及時暫?；虺蜂N認證證書。

（三）嚴肅處理違法違規(guī)問題。對本次檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的認證機構(gòu)，由所在地市（州）級市場監(jiān)管部門進一步調(diào)查處理，符合立案條件的，嚴格按照《中華人民共和國認證認可條例》《認證機構(gòu)管理辦法》進行立案查處；對需要撤銷認證機構(gòu)資質(zhì)的，按程序上報市場監(jiān)管總局進行處理。

（四）加強虛假認證打擊力度。各級市場監(jiān)管部門要嚴格履行認證監(jiān)管職能，結(jié)合虛假認證專項整治行動，依據(jù)《認證機構(gòu)風險分類監(jiān)管指引（試行）》，強化認證風險分類結(jié)果應用，合理配置監(jiān)管資源，加大執(zhí)法檢查力度，重點打擊網(wǎng)絡(luò)售賣虛假認證證書、從事虛假認證活動等違法行為，維護認證的有效性和公信力，營造誠實守信、公平競爭的市場環(huán)境。

（五）嚴格落實企業(yè)主體責任。此次被監(jiān)督抽查的認證機構(gòu)要以此次監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題為切入點，嚴肅處理相關(guān)責任人員，持續(xù)加強行業(yè)自律，不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓，提升審核人員綜合能力素質(zhì)，提高認證審核質(zhì)量。其余認證機構(gòu)也要認真對照認證技術(shù)規(guī)范和標準的要求，逐條逐項進行查漏補缺、自查自糾，及時對認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)不能持續(xù)符合認證要求的，及時暫?；蛘叱蜂N認證證書并予公布。各級市場監(jiān)管部門要強化對獲證組織的監(jiān)督檢查和正確引導，督促企業(yè)樹立良好的質(zhì)量認證意識，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為，進一步提升認證公信力。各獲證組織要嚴格落實認證相關(guān)法律法規(guī)要求，不斷加強內(nèi)部質(zhì)量管理，提升相關(guān)人員能力素質(zhì)，持續(xù)符合認證要求，保持認證的有效性，維護認證的公信力，切實提升自身質(zhì)量管理水平。

附件：2023年認證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”監(jiān)督抽查情況匯總表.docx

甘肅省市場監(jiān)督管理局

2023年12月6日