汽車動(dòng)力蓄電池和氫燃料電池行業(yè)白名單暫行管理辦法

一、總則

（一）中國新能源汽車正處于由政策培育期向市場(chǎng)化發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，動(dòng)力蓄電池和氫燃料電池是新能源汽車發(fā)展的核心資源，對(duì)新能源汽車技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。根據(jù)黨中央、國務(wù)院有關(guān)新能源汽車創(chuàng)新發(fā)展的決策部署，動(dòng)力蓄電池和氫燃料電池產(chǎn)業(yè)需要由追求速度、粗放式發(fā)展向質(zhì)量效益型發(fā)展，需要加快技術(shù)進(jìn)步、提高產(chǎn)品質(zhì)量，為我國新能源汽車發(fā)展提供有力保障。

（二）中國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)、中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟作為行業(yè)組織有義務(wù)和責(zé)任促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)行業(yè)企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)和管理創(chuàng)新，提高關(guān)鍵材料、電芯、電池系統(tǒng)、氫燃料電池等產(chǎn)品的研發(fā)和制造水平，提升產(chǎn)品性能和質(zhì)量，建立產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)范和質(zhì)量保障體系。同時(shí)，為了推優(yōu)扶優(yōu)，引導(dǎo)各類資源向優(yōu)勢(shì)企業(yè)傾斜，為政府制定政策、引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范發(fā)展提供支撐，特制定本管理辦法。

（三）實(shí)施白名單管理為行業(yè)自律行為，對(duì)符合本辦法條件的企業(yè)，中國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)、中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟將以白名單方式向社會(huì)公示公告，企業(yè)按自愿原則進(jìn)行申請(qǐng)。

（四）本管理辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)（臺(tái)灣、香港、澳門地區(qū)除外）生產(chǎn)并為汽車產(chǎn)品配套的動(dòng)力蓄電池材料、電芯、電池系統(tǒng)的生產(chǎn)企業(yè)和燃料電池電堆、系統(tǒng)生產(chǎn)企業(yè)。

（五）本管理辦法所指動(dòng)力蓄電池是指在汽車上配置使用的、能夠儲(chǔ)存電能并可再充電的、為驅(qū)動(dòng)汽車行駛提供能量的裝置，包括鋰離子動(dòng)力蓄電池、金屬氫化物鎳動(dòng)力蓄電池和超級(jí)電容器、固態(tài)電池，不包括鉛酸類電池；本管理辦法所指材料企業(yè)主要是動(dòng)力蓄電池正極材料和負(fù)極材料企業(yè)；本管理辦法所指氫燃料電池是指質(zhì)子交換膜燃料電池（PEMFC）。

二、自愿申請(qǐng)的企業(yè)基本要求

（六）依據(jù)國家法律法規(guī)設(shè)立，符合汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策要求，具有獨(dú)立法人資格，取得工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

（七）符合國家關(guān)于安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、消防等方面的法律、法規(guī)要求，建有安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)預(yù)案機(jī)制和節(jié)能管理體系，通過環(huán)境管理、職業(yè)健康、安全生產(chǎn)等方面的評(píng)估或認(rèn)證，并建有完善的消防安全監(jiān)控和處置系統(tǒng)。

（八）具有生產(chǎn)場(chǎng)所用地的合法土地使用權(quán)，生產(chǎn)用地面積、廠房應(yīng)與企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品品種和規(guī)模相適應(yīng)。

（九）動(dòng)力蓄電池相關(guān)企業(yè)應(yīng)遵循國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行產(chǎn)品編碼備案。

（十）企業(yè)應(yīng)在動(dòng)力蓄電池和氫燃料電池產(chǎn)品的安全性、一致性、壽命等方面制定不低于國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范，并予以實(shí)施。

（十一）企業(yè)近兩年內(nèi)沒有出現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營和產(chǎn)品應(yīng)用重大安全事故，沒有來自行業(yè)和社會(huì)關(guān)于企業(yè)誠信等的負(fù)面影響（如有舉報(bào)并被證實(shí)）。

三、生產(chǎn)條件要求

（十二）企業(yè)應(yīng)具有與生產(chǎn)產(chǎn)品品種和規(guī)模相適應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施及其所有權(quán)。材料企業(yè)應(yīng)具有不同生產(chǎn)工藝過程的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施，從配料、生產(chǎn)到后期包裝均有相應(yīng)的設(shè)備設(shè)施；動(dòng)力蓄電池單體企業(yè)應(yīng)具有電極制備、電芯裝配、化成等工藝過程的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施，以及對(duì)生產(chǎn)車間溫度、濕度、潔凈度等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)和相應(yīng)的設(shè)備設(shè)施；動(dòng)力蓄電池系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)具有適合批量生產(chǎn)的動(dòng)力蓄電池系統(tǒng)裝配流水線，并且對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)過程影響制造質(zhì)量的要素（人、機(jī)、料、法、環(huán)）建立正反雙向追溯管理及數(shù)據(jù)記錄能力；氫燃料電池電堆企業(yè)應(yīng)具備完整的電堆裝配能力，并且有對(duì)生產(chǎn)車間溫度、濕度、潔凈度等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)和相應(yīng)的設(shè)備設(shè)施；氫燃料電池系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)具有完整的系統(tǒng)裝配能力，并且有對(duì)生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行有效追溯的能力。

（十三）動(dòng)力蓄電池材料企業(yè)至少具有混料磨料、高溫?zé)Y(jié)、粉碎破碎等關(guān)鍵工藝過程的自動(dòng)化生產(chǎn)能力和在線檢測(cè)能力；動(dòng)力蓄電池單體企業(yè)應(yīng)至少具有電極制備、疊片/卷繞、裝配、注液、化成/分容等關(guān)鍵工藝過程的自動(dòng)化生產(chǎn)能力和在線檢測(cè)能力；動(dòng)力蓄電池系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)至少具有電芯或模組的檢測(cè)、焊接或連接、裝配、下線檢測(cè)等關(guān)鍵過程的自動(dòng)化生產(chǎn)和在線檢測(cè)能力；燃料電池電堆企業(yè)應(yīng)至少具有密封、壓機(jī)、氣密性測(cè)試及性能測(cè)試能力；燃料電池系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)至少具有核心零部件檢驗(yàn)、子系統(tǒng)及系統(tǒng)組裝、氣密性及性能測(cè)試能力。

（十四）企業(yè)應(yīng)制定完整的設(shè)計(jì)規(guī)范、制造規(guī)范、檢驗(yàn)規(guī)范作為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)應(yīng)具有完整的材料認(rèn)可評(píng)估體系，產(chǎn)品試樣、不同數(shù)量級(jí)別的量產(chǎn)評(píng)估體系，并建立從原材料、半成品、生產(chǎn)過程工藝參數(shù)、產(chǎn)品出廠等完整的監(jiān)測(cè)體系，具備工藝精確控制等產(chǎn)品一致性保證能力。

（十五）企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢水、廢氣進(jìn)行監(jiān)測(cè)和排放控制，對(duì)廢料的處置和回收進(jìn)行監(jiān)督和管理。各類排放應(yīng)符合 GB30484《電池工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》等國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)要求。

（十六）企業(yè)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的倉儲(chǔ)及運(yùn)輸過程進(jìn)行有效管控。

四、技術(shù)能力要求

（十七）企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的研究開發(fā)人員，其占企業(yè)員工總數(shù)比例不得少于 15%或總數(shù)不得少于 150 人。研究開發(fā)人員至少應(yīng)涵蓋新產(chǎn)品設(shè)計(jì)、技術(shù)研發(fā)、材料分析評(píng)價(jià)、模擬仿真技術(shù)評(píng)價(jià)、新工藝工裝開發(fā)、產(chǎn)品試制與測(cè)試分析、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的制修訂、專利跟蹤和申請(qǐng)等方面。

（十八）企業(yè)應(yīng)建立與汽車研發(fā)相適應(yīng)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)流程和技術(shù)管理體系，建立汽車動(dòng)力蓄電池和氫燃料電池產(chǎn)品設(shè)計(jì)規(guī)范，建立產(chǎn)品開發(fā)信息數(shù)據(jù)庫，并應(yīng)具備以下研究開發(fā)能力：

動(dòng)力蓄電池材料企業(yè)應(yīng)具有正極材料或負(fù)極材料的產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力、生產(chǎn)工藝設(shè)計(jì)能力及材料產(chǎn)品的化學(xué)、物理、結(jié)構(gòu)等性能檢測(cè)能力，并具有材料在半電池或全電池應(yīng)用的評(píng)價(jià)驗(yàn)證能力。

動(dòng)力蓄電池單體企業(yè)應(yīng)具有單體動(dòng)力蓄電池的設(shè)計(jì)開發(fā)生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品（含材料產(chǎn)品）測(cè)試驗(yàn)證等方面的能力，并具有單體動(dòng)力蓄電池安全性、一致性等關(guān)鍵性能的分析設(shè)計(jì)驗(yàn)證能力。

動(dòng)力蓄電池系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)具有系統(tǒng)設(shè)計(jì)、模擬仿真分析、動(dòng)力蓄電池串并聯(lián)、輔助裝置、承載裝置的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和集成、管理系統(tǒng)、熱管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開發(fā)和測(cè)試驗(yàn)證等方面的能力，并具有系統(tǒng)及關(guān)鍵部件安全性、一致性、可靠性等關(guān)鍵功能及性能的分析設(shè)計(jì)驗(yàn)證能力。

燃料電池電堆企業(yè)應(yīng)具有電堆模擬仿真計(jì)算、設(shè)計(jì)開發(fā)生產(chǎn)工藝及產(chǎn)品測(cè)試驗(yàn)證等方面的能力，并具有對(duì)電堆單片和電堆產(chǎn)品一致性及下線測(cè)試驗(yàn)證分析能力。

燃料電池系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)具有模擬仿真分析、系統(tǒng)集成設(shè)計(jì)及燃料電池系統(tǒng)空氣子系統(tǒng)、氫氣子系統(tǒng)及熱管理子系統(tǒng)、燃料電池控制系統(tǒng)等機(jī)械、電氣方面的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)及測(cè)試驗(yàn)證能力，并具有系統(tǒng)及關(guān)鍵部件安全性、一致性、可靠性等關(guān)鍵功能及性能的分析設(shè)計(jì)驗(yàn)證能力。

（十九）企業(yè)應(yīng)配備至少滿足以上材料分析、研發(fā)試制、安全評(píng)價(jià)、性能評(píng)價(jià)等的相關(guān)開發(fā)工具、軟件、研發(fā)及測(cè)試驗(yàn)證設(shè)備、試制設(shè)備（含中試線）等。

（二十）企業(yè)應(yīng)具備完整的產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)歷，并具有產(chǎn)品研發(fā)持續(xù)投入保障能力。

五、產(chǎn)品要求

（二十一）材料產(chǎn)品、動(dòng)力蓄電池和氫燃料電池產(chǎn)品應(yīng)符合現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)要求，并具備有資質(zhì)的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)合格報(bào)告。

（二十二）企業(yè)研發(fā)生產(chǎn)的產(chǎn)品應(yīng)符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律規(guī)定。

六、質(zhì)量保證能力要求

（二十三）動(dòng)力蓄電池企業(yè)應(yīng)通過 IATF16949 質(zhì)量體系認(rèn)證，編制并執(zhí)行生產(chǎn)一致性控制計(jì)劃，具備完整的可追溯體系和信息化生產(chǎn)管理流程。燃料電池企業(yè)應(yīng)重視質(zhì)量體系的建設(shè)工作，原則上要求通過 IATF16949 質(zhì)量體系認(rèn)證。

七、售后服務(wù)能力要求

（二十四）企業(yè)應(yīng)建立完善的售后服務(wù)體系，并具有產(chǎn)品售后服務(wù)的質(zhì)量保證能力。動(dòng)力蓄電池企業(yè)還應(yīng)滿足國家和地方關(guān)于動(dòng)力蓄電池產(chǎn)品回收利用相關(guān)的政策法規(guī)要求；氫燃料電池企業(yè)要具備建設(shè)相關(guān)售后服務(wù)體系的能力。

八、白名單申請(qǐng)、受理及公示管理流程

（二十五）企業(yè)白名單的申請(qǐng)、受理及公示、公告：

1.中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟秘書處具體負(fù)責(zé)汽車動(dòng)力蓄電池和氫燃料電池行業(yè)白名單管理工作，并接受工業(yè)和信息化部等有關(guān)部門的指導(dǎo)、監(jiān)督。

2.中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟計(jì)劃于本辦法發(fā)布之日起正式啟動(dòng)企業(yè)白名單的申報(bào)受理工作，相關(guān)申報(bào)通知將在中國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)、中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟網(wǎng)站上正式發(fā)布，在中華人民共和國工業(yè)和信息化部網(wǎng)站同步推送，企業(yè)將申請(qǐng)報(bào)告（見附件 1）及產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、企業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、生產(chǎn)條件、質(zhì)量及售后保障等相關(guān)證明材料發(fā)送至中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟郵箱lianmeng@glabat.com。

3. 中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟秘書處負(fù)責(zé)對(duì)動(dòng)力蓄電池企業(yè)的申請(qǐng)材料是否符合要求進(jìn)行初審。

4. 中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟秘書處負(fù)責(zé)組織專家組對(duì)申請(qǐng)企業(yè)進(jìn)行評(píng)審，由專家給出評(píng)審建議，評(píng)審方式包括材料評(píng)審和企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審采取隨機(jī)抽查的方式。

5.白名單受理為不定期制，隨時(shí)申報(bào)隨時(shí)受理；中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟定期組織評(píng)審，通過評(píng)審的企業(yè)在中國汽車工業(yè)協(xié)會(huì)、中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟網(wǎng)站上公示，公示無異議的企業(yè)列入白名單予以公告，原則上每年公告兩至三批，白名單在中華人民共和國工業(yè)和信息化部網(wǎng)站同步推送。

（二十六）中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟將對(duì)企業(yè)白名單實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。已列入白名單的企業(yè)應(yīng)于每年 3 月 31日前將年度發(fā)展報(bào)告（見附件 2)發(fā)送至中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟郵箱 lianmeng@glabat.com，同時(shí)建議企業(yè)每月向中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟提供產(chǎn)品的產(chǎn)銷存情況。

（二十七）中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟每 3 年對(duì)白名單內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行復(fù)評(píng)，同時(shí)歡迎社會(huì)各界對(duì)白名單內(nèi)的企業(yè)規(guī)范情況進(jìn)行監(jiān)督。白名單企業(yè)有下列情況的將撤銷其白名單資格：

1.填報(bào)資料有弄虛作假行為的；

2.拒絕接受監(jiān)督檢查的；

3.不按要求提交年度發(fā)展報(bào)告的；

4.不能保持白名單的；

5.違反國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策的；

6.企業(yè)生產(chǎn)或產(chǎn)品應(yīng)用發(fā)生安全事故、造成不良社會(huì)影響的;

撤銷白名單資格的，將提前告知有關(guān)企業(yè)，聽取企業(yè)的陳述和申辯。撤銷白名單資格的企業(yè)，3年內(nèi)暫停接受白名單申請(qǐng)。

九、附 則

（二十八）本管理辦法由中國汽車動(dòng)力電池產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟負(fù)責(zé)解釋，并根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況適時(shí)進(jìn)行修訂。

（二十九）本管理辦法自發(fā)布之日起正式生效實(shí)施。

附件：

附件 1：汽車動(dòng)力蓄電池和氫燃料電池行業(yè)白名單申請(qǐng)報(bào)告

附件 2：汽車動(dòng)力蓄電池和氫燃料電池企業(yè)年度發(fā)展報(bào)告